十六、根據(jù)主體的權(quán)利與義務(wù)出題。

　　證券市場實(shí)質(zhì)上是權(quán)益市場，是交融市場的一部分，區(qū)別于實(shí)物商品市場�？梢哉f，整個(gè)證券市場的核心是權(quán)利和義務(wù)。證券市場主體的權(quán)利義務(wù)是明確的，而且是非常嚴(yán)格的。

　　這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權(quán)利有……”、“……的義務(wù)有……”、“……的權(quán)利和義務(wù)有……”等等。另一種方式是如“……的職責(zé)/職權(quán)是……”、“……應(yīng)該/必須……”、“……可以/允許……”。

　　例如：

　　1. 以下不屬于中國證券監(jiān)督管理委員會的職責(zé)是( )。

　　A.制定證券市場的方針政策 B.對證券市場進(jìn)行監(jiān)管

　　C.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 D.制定證券市場的有關(guān)規(guī)章

　　2.以下不屬于證券交易所職責(zé)的是( )。

　　A.對會員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管 B.制定證券市場的有關(guān)規(guī)章

　　C.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 D.提供證券交易的場所和設(shè)施

　　十七、根據(jù)各種原則出題。 在理論和法規(guī)及實(shí)際工作中，有各種各樣的原則，往往是考試的內(nèi)容。

　　例如：

　　1.產(chǎn)業(yè)布局政策一般遵循以下原則：( )。

　　A.經(jīng)濟(jì)性原則 B.合理性原則

　　C.協(xié)調(diào)性原則 D.平衡性原則

　　2.財(cái)務(wù)報(bào)表分析的原則包括( )。

　　A.堅(jiān)持全面原則 B.堅(jiān)持實(shí)事求是原則

　　C.堅(jiān)持客觀性原則 D. 堅(jiān)持考慮個(gè)性原則

　　十八、根據(jù)禁止性行為規(guī)則出題。

　　例如：

　　1.2009年1月19日中國證券業(yè)協(xié)會公布的《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員做出了特定禁止行為，包括( )。

　　A.接受他人委托從事證券投資

　　B.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益

　　C.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評級報(bào)告

　　D.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為

　　2.《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》禁止會員制機(jī)構(gòu)及人員直接代客操作，或與客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　十九、根據(jù)事物之間的關(guān)系出題。

　　例如：

　　1. 下列對于流通中現(xiàn)金(M0)、狹義貨幣供應(yīng)量(M1)、廣義貨幣供應(yīng)量(M2)之間的關(guān)系表述正確的是( )。

　　A.M1=M0+單位在銀行的定期存款

　　B.M1=M0+單位在銀行的可開支票進(jìn)行支付的活期存款

　　C.M2=M1+單位在銀行的定期存款+城鄉(xiāng)居民個(gè)人在銀行的各項(xiàng)儲蓄存款+證券公司的客戶保證金

　　D.M2= M0+單位在銀行的定期存款+城鄉(xiāng)居民個(gè)人在銀行的各項(xiàng)儲蓄存款+證券公司的客戶保證金

　　2.國民生產(chǎn)總值(GNP)和國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的關(guān)系為( )

　　A.GDP= GNP-本國公民在國外的收人+外國居民在本國的收入

　　B.GDP= GNP-(本國生產(chǎn)要素在國外取得的收入-本國付給外國生產(chǎn)要素的收入)

　　C.GDP= GNP-國外要素收入凈額

　　D.GDP= GNP+本國公民在國外的收人-外國居民在本國的收入