2.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十條及第二十二條分別規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明( )。

　　A.出處和時(shí)間 B.出處和著作權(quán)人

　　C.出處和引用位置 D.時(shí)間和著作權(quán)人

　　3.( )的規(guī)定適用于通過傳媒或集會(huì)性的活動(dòng)面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合。

　　A.執(zhí)業(yè)披露 B.執(zhí)業(yè)隔離

　　C.執(zhí)業(yè)回避 D.禁止具體價(jià)位薦股

　　4.從內(nèi)部控制的角度來看，證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范以( )等制度為主。

　　A.信息披露 B.執(zhí)業(yè)回避

　　C.隔離墻 D.禁止具體價(jià)位薦股

　　十四、根據(jù)行為主體出題。

　　證券市場的主體是明確界定的。各種市場行為都有相應(yīng)的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質(zhì)、主體的權(quán)利義務(wù)等等都可能成為考試的對象。

　　這種題型內(nèi)容多，選擇題和判斷題都可以出題。

　　例如：

　　1.( )，是指證券分析師應(yīng)當(dāng)本著對客戶與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè)，對與投資分析、預(yù)測及咨詢服務(wù)相關(guān)的主要因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，切實(shí)履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。

　　A.獨(dú)立誠信原則 B.謹(jǐn)慎客觀原則

　　C.勤勉盡職原則 D.公正公平原則

　　2.證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的( )個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A.24 B.12

　　C.9 D.6

　　3.2005年修訂的《證券法》第一百七十一條規(guī)定投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括：( )及法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　C.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　十五、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題。

　　例如：

　　1. 一般性政策工具不包括( )。

　　A.再貼現(xiàn)政策 B.公開市場業(yè)務(wù)

　　C.法定存款準(zhǔn)備金率 D.直接信用控制

　　2.我國政府在入世談判中對資本市場的逐步開放做出了實(shí)質(zhì)性的承諾。這些承諾不包括( )。

　　A. B股業(yè)務(wù) B. A股業(yè)務(wù)

　　C. 合資證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D. 資產(chǎn)管理服務(wù)