查看匯總：2014證從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》考前輔導(dǎo)匯總

　　第四節(jié)　與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露

　　大綱要求：熟悉新股發(fā)行申請(qǐng)過(guò)程中信息披露的規(guī)定及各項(xiàng)內(nèi)容。了解上市公司發(fā)行新股時(shí)招股說(shuō)明書的編制和披露。

　　知識(shí)點(diǎn)一、申請(qǐng)過(guò)程中的信息披露

　　1.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告重點(diǎn)加顏色，公告召開股東大會(huì)的通知。(單選題或判斷題)

　　2.上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的下列決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者終止審查;第二，不予核準(zhǔn)或者予以核準(zhǔn)。

　　知識(shí)點(diǎn)二、上市公司發(fā)行新股信息披露的一般要求

　　上市公司在公開發(fā)行證券前的2～5個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)將經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的募集說(shuō)明書摘要或募集意向書刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的報(bào)刊，同時(shí)將全文刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于證監(jiān)會(huì)指定場(chǎng)所。

　　發(fā)行新股后，將發(fā)行情況報(bào)告書刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的報(bào)刊，同時(shí)將全文刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于證監(jiān)會(huì)指定場(chǎng)所。

　　知識(shí)點(diǎn)三、增發(fā)新股過(guò)程中的信息披露

　　(一)通過(guò)證券交易所網(wǎng)站的信息披露(6項(xiàng)，P252)

　　《招股意向書摘要》、《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》、《網(wǎng)上路演公告》、《提示性公告》、《發(fā)行結(jié)果公告》、《上市公告書》(多選題)

　　3.發(fā)行公司及其主承銷商必須在刊登招股意向書摘要前一個(gè)工作日17:00前，向證券交易所提交上述全部文件。

　　4.發(fā)行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日，將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)。

　　5.發(fā)行公司及其主承銷商未在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文及相關(guān)文件的，不得在報(bào)刊上刊登招股意向書及其摘要。

　　6.發(fā)行公司及其主承銷商在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文等，暫不需要繳納費(fèi)用。

　　(二)通過(guò)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊的信息披露

　　《招股意向書摘要》、《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》、《網(wǎng)上路演公告》、《提示性公告》、《發(fā)行結(jié)果公告》、《上市公告書》等，須在至少一種證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上刊登。

　　1.上市公司增發(fā)股票的信息披露

　　網(wǎng)上網(wǎng)下定價(jià)發(fā)行：

　　T-2日，刊登招股意向書及網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告;

　　T日，公開增發(fā)提示性公告;

　　T+3日，發(fā)行結(jié)果公告;

　　T+4日，刊登網(wǎng)上發(fā)行中簽結(jié)果公告(如有)

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