知識點三、 股票的上市保薦和持續(xù)督導(dǎo)
根據(jù)證券交易所股票上市規(guī)則,證券交易所實行股票和可轉(zhuǎn)債的上市保薦制度。
1.保薦機構(gòu)應(yīng)當為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)名單,同時具有申請上市的證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu);恢復(fù)上市保薦人還應(yīng)當具有中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。
2.保薦機構(gòu)應(yīng)當與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議,明確雙方在發(fā)行人申請上市期間、申請恢復(fù)上市期間和持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)。
3.持續(xù)督導(dǎo)期的規(guī)定:主板IPO,當年剩余年度及其2個完整會計年度,創(chuàng)業(yè)板IPO,當年剩余年度及其3個完整會計年度。
4.保薦人應(yīng)當在簽訂保薦協(xié)議時指定兩名保薦代表人具體負責(zé)保薦工作,并作為保薦人與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。保薦代表人應(yīng)當為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦代表人名單的自然人。
5.保薦機構(gòu)保薦股票上市,應(yīng)當向證券交易所提交上市保薦書、保薦協(xié)議、保薦機構(gòu)及相關(guān)保薦代表人已經(jīng)向中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件、保薦機構(gòu)向保薦代表人出具的由保薦機構(gòu)法定代表人簽名的授權(quán)書,以及與上市保薦工作有關(guān)的其他文件。
6.上市保薦書應(yīng)當包括:發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債的公司概況;申請上市股票、可轉(zhuǎn)債的發(fā)行情況;保薦機構(gòu)是否存在可能影響公正履行保薦職責(zé)的說明;保薦機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當承諾的事項;對公司持續(xù)督導(dǎo)工作的安排;保薦機構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式;保薦機構(gòu)認為應(yīng)當說明的其他事項;證券交易所要求的其他內(nèi)容。
7.保薦人應(yīng)當在發(fā)行人向交易所報送信息披露文件及其他文件之前,或者履行信息披露義務(wù)后5個交易日內(nèi),完成對有關(guān)文件的審閱工作,督促發(fā)行人及時更正審閱中發(fā)現(xiàn)的問題,并向交易所報告。
8.保薦人應(yīng)當自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個交易日內(nèi)向交易所報送保薦總結(jié)報告書。
知識點四、 股票上市申請和上市協(xié)議
1.經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)行股票結(jié)束后,發(fā)行人方可向證券交易所申請股票上市。發(fā)行人向證券交易所申請其首次公開發(fā)行的股票上市時,應(yīng)當按照中國證監(jiān)會內(nèi)容編制上市公告書。
2.證券交易所在收到發(fā)行人提交的全部上市申請文件后的7個交易日內(nèi)(特別注意),作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人。
3.發(fā)行人在股票首次上市前應(yīng)與證券交易所簽訂股票上市協(xié)議。
知識點五、 剩余證券的處理
1.證券經(jīng)營機構(gòu)采用包銷方式,難免會有承銷團不能全部售出證券的情況,這時,全體承銷商不得不在承銷期結(jié)束時自行購入售后剩余的證券。
2.通常情況下,承銷商可以在證券上市后,通過證券交易所的交易系統(tǒng)逐步賣出自行購入的剩余證券。證券交易所推出大宗交易制度后,承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券,擁有了一個快速、大量處理剩余證券的新途徑。
知識點六、中小企業(yè)板塊上市公司的保薦及持續(xù)督導(dǎo)
中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立的板塊,集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊,其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場完全相同,適用的發(fā)行上市標準也與現(xiàn)有主板市場完全相同,必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財務(wù)指標、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求。
根據(jù)《關(guān)于中小企業(yè)板上市公司實行公開致歉并試行彈性保薦制度的通知》,中小企業(yè)板上市公司試行彈性保薦制度。
相關(guān)推薦:
美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會考點 精講班
課程時長:25h/科
學(xué)習(xí)目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。 |
專項 提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標:專項歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練; ·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點 串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
內(nèi)部 資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺! |
報名 |
---|---|---|---|---|---|---|
下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時安排 | 25小時 | 3小時 | 3小時 | 6小時 | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報名 | ||||
金融市場 | 杜熹芠 | 報名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
||
課程內(nèi)容 | 夯實基礎(chǔ)階段 | 必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學(xué)習(xí)目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。 |
|
難點突破階段 | 專項提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:專項歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練; ·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
||
終極搶分階段 | 考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
||
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺! |
|||
VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
|
真題題庫
|
|||
模擬題庫
|
|||
★★★★ 四星題庫 |
教材同步
|
||
真題視頻解析
|
|||
★★★★★ 五星題庫 |
高頻常考
|
||
大數(shù)據(jù)易錯
|
|||
做題輔助功能 | 練題工具
|
||
VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學(xué)籍檔案 | |
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報告 | |||
學(xué)習(xí)進度統(tǒng)計 | |||
官網(wǎng)查分服務(wù) | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點嚴控 | 考試倒計時提醒 | ||
VIP直播日歷 | |||
上課提醒 | |||
便捷系統(tǒng) | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
手機/平板/電腦 多平臺聽課 | |||
無限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個月 | ||
增值服務(wù) |
贈送2021年全部課程 | ||
套餐價格 | 全科:¥299 單科:¥298 |