要點四

　　(外國投資者進行戰(zhàn)略投資的程序)

　　外國投資者主要通過上市公司定向發(fā)行和投資者通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓這兩種方式對上市公司進行戰(zhàn)略投資。程序如下：

　　(1)上市公司董事會作出決議;

　　(2)上市公司股東大會批準;

　　(3)投資者與上市公司簽訂有關(guān)合同或協(xié)議;

　　(4)報批;

　　(5)批復(fù);

　　(6)設(shè)立外匯賬戶;

　　(7)向證券監(jiān)管部門登記或備案;

　　(8)上市公司領(lǐng)取外商投資企業(yè)批準證書并進行工商登記;

　　(9)辦理相關(guān)手續(xù)。

　　要點五

　　(外國投資者進行戰(zhàn)略投資后的變更及處置)

　　1.外國投資者進行證券買賣的限制性規(guī)定除以下情形外，投資者不得進行證券買賣(B股除外)：

　　(1)投資者進行戰(zhàn)略投資所持上市公司A股股份，在其承諾的持股期限屆滿后可以出售;

　　(2)投資者根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定須以要約方式進行收購的，在要約期間可以收購上市公司A股股東出售的股份;

　　(3)投資者在上市公司股權(quán)分置改革前持有的非流通股份，在股權(quán)分置改革完成且限售期期滿后可以出售;

　　(4)投資者在上市公司首次公開發(fā)行前持有的股份，

　　在限售期滿后可以出售;

　　(5)投資者承諾的持股期限屆滿前，因其破產(chǎn)、清算、抵押等特殊原因須轉(zhuǎn)讓其股份的，經(jīng)商務(wù)部批準可以轉(zhuǎn)讓。

　　2.變更的條件及手續(xù)(1)投資者減持股份使上市公司外資股比率低于25%，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準證書的相關(guān)手續(xù)。

　　(2)投資者減持股份使上市公司外資股比率低予一10%，且該投資者非單一最大股東，上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準涯書的相關(guān)手續(xù)。

　　(3)母公司通過其全資擁有的境外子公司進行戰(zhàn)略投資并已按期完成的，母公司轉(zhuǎn)讓上述境外子公司前應(yīng)向商務(wù)部報告，并根據(jù)規(guī)定的程序提出申請。

　　3.變更后的處置

　　投資者通過A股市場將所持上市公司股份出讓的，可憑以下文件向上市公司注冊所在地外匯局申請購匯匯出：

　　(1)書面申請;

　　(2)為戰(zhàn)略投資目的所開立的外國投資者專用外匯賬戶內(nèi)資金經(jīng)國家外匯管理局核準結(jié)匯的核準件;

　　(3)商務(wù)部出具的關(guān)于上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變更的批復(fù)文件;

　　(4)證券經(jīng)紀機構(gòu)出具的有關(guān)證券交易證明文件。

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