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　　第十一章公司收購

　　第四節(jié)外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資

　　要點(diǎn)一

　　(戰(zhàn)略投資者應(yīng)遵循的原則)

　　外國投資者對已完成股權(quán)分置改革的上市公司和股權(quán)分置改革后新上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資，應(yīng)遵循以下原則。

　　(1)遵守國家法律、法規(guī)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策。

　　(2)堅持公開、公平、公正的“三公”原則。

　　(3)鼓勵中長期投資，維護(hù)證券市場的正常秩序，不得炒作。

　　(4)不得妨礙公平競爭。(與上節(jié)國有股和法人股轉(zhuǎn)讓的原則類似)

　　要點(diǎn)二

　　(外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的要求)

　　(1)以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份。

　　(2)投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的比例不低于該公司已發(fā)行股份的10%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外;取得上市公司A股股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　(3)法律法規(guī)對外商投資持股比例有明確規(guī)定的行業(yè)，投資者持有上述行業(yè)股份比例應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定;屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域，投資者不得對上述領(lǐng)域進(jìn)行投資。

　　(4)涉及上市公司國有股股東的，應(yīng)符合國有資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定。

　　要點(diǎn)三

　　(外國投資者的資格要求)

　　(1)依法設(shè)立、經(jīng)營的外國法人或其他組織，財務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗(yàn)。

　　(2)境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于l億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元;或其母公司境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元。

　　(3)有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范。

　　(4)近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰(包括其母公司)。

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