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2014證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》要點(diǎn)解析：第九章3

考試吧整理了：2014年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》章節(jié)要點(diǎn)解析，敬請關(guān)注！

　　要點(diǎn)四

　　(金融債券的登記、托管與兌付)

　　1.國債登記結(jié)算公司為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。

　　2.金融債券發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)及時(shí)向國債登記結(jié)算公司確認(rèn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系，由國債登記結(jié)算公司及時(shí)辦理債券登記工作。

　　要點(diǎn)五

　　(金融債券的信息披露)

　　1.披露的主體：發(fā)行人應(yīng)在金融債券發(fā)行前和存續(xù)期間履行信息披露義務(wù)。

　　2.披露的途徑：中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)。3.需要注意以下幾點(diǎn)

　　(1)經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

　　(2)金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年4月30日前向投資者披露年度報(bào)告;采用擔(dān)保方式發(fā)行的，還應(yīng)在其年度報(bào)告中披露擔(dān)保人上一年度的相關(guān)情況。

　　(3)發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前兩個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付前5個(gè)工作日公布兌付公告。

　　【例題2·單選題】

　　發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前( )個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前( )個(gè)工作日公布兌付公告。

　　A.1，3

　　B.2，5

　　C.3，5

　　D.2，3

　　【答案】D

　　(4)金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評級報(bào)告。

　　要點(diǎn)六

　　(金融債券參與機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任)

　　

　　

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