要點六

　　(國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請)

　　我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債兩種類型。記賬式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄銀行的網(wǎng)點，面向公眾投資者發(fā)行。

　　《國債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》規(guī)定，國債承銷團(tuán)按國債品種組建，包括憑證式國債承銷團(tuán)、記賬式國債承銷團(tuán)和其他國債承銷團(tuán)。

　　【例題5·不定項選擇題】

　　( )可以申請成為憑證式國債承銷團(tuán)成員。

　　A.中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)

　　B.中國郵政儲蓄銀行

　　C.保險公司

　　D.信托投資公司

　　【答案】AB

　　【解析】憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄銀行的網(wǎng)點，面向公眾投資者發(fā)行。

　　【例題6·單選題】

　　憑證式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過( )家。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.60

　　【答案】C

　　1.承銷業(yè)務(wù)的資格(要點)(1)基本條件

　　近3年內(nèi)沒有重大違法記錄，財務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)標(biāo)。

　　(2)額外條件

　　申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于人民幣3億元或總資產(chǎn)在人民幣l00億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu);營業(yè)網(wǎng)點在40個以上。

　　申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于人民幣3億元或總資產(chǎn)在人民幣l00億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，

　　或注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。一申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)具備乙類成員資格條件外，其上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)位于前25名以內(nèi)。

　　【例題7·單選題】

　　申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)位于前( )名以內(nèi)。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.25

　　【答案】D

　　【解析】本題是對國債承銷業(yè)務(wù)資格的考察。申請

　　記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)位于前25名以內(nèi)。

　　2.申請與審批

　　(1)記賬式國債承銷成員的資格審批由財政部會同中國人民銀行和中國證監(jiān)會實施，并征求中國銀監(jiān)。會和中國保監(jiān)會的意見。

　　(2)憑證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由財政部會同中國人民銀行實施，并征求中國銀監(jiān)會的意見。申請人申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的，其申請材料應(yīng)當(dāng)分別提交財政部和中國人民銀行;申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，其申請材料應(yīng)當(dāng)提交財政部。

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