查看匯總：2014證券從業(yè)資格資格《發(fā)行與承銷》要點(diǎn)解析匯總

　第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)

　　第二節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)資格

　　要點(diǎn)一

　　(證券公司的資本金要求)

　　證券公司經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣l億元;經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　發(fā)行人就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：

　　(1)首次公開發(fā)行股票并上市;

　　(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;

　　(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　注意：同次發(fā)行的證券的發(fā)行保薦和上市保薦由同—保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān);證券規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量后，可聯(lián)合保薦，但保薦機(jī)構(gòu)不得超過兩家;證券發(fā)行的主承銷商可由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任或者由其他保薦機(jī)構(gòu)與之共同擔(dān)任。

　　【例題1·單選題】

　　證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過( )家。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】A

　　【解析】雙保機(jī)制：同次發(fā)行的證券的發(fā)行保薦和上市保薦由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān);證券規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量后，可聯(lián)合保薦，但保薦機(jī)構(gòu)不得超過兩家;證券發(fā)行的主承銷商可由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任或者由其他保薦機(jī)構(gòu)與之共同擔(dān)任。

　　要點(diǎn)二

　　(保薦機(jī)構(gòu)的資格)

　　(1)注冊(cè)資本不低于人民幣l億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

　　(2)從業(yè)人員不少于35人，其中，最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

　　(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

　　(4)最近3年內(nèi)，未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

　　要點(diǎn)三

　　(保薦代表人的資格)

　　(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　(2)最近3年內(nèi)，在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　(3)參加勝任能力考試且成績(jī)合格有效(定期參加培訓(xùn))。

　　(4)誠(chéng)實(shí)守信且最近3年內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

　　(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　注意：個(gè)人如果取得保薦代表人資格后，應(yīng)持續(xù)具備(4)～(6)項(xiàng)。

　　要點(diǎn)四

　　(中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格的核準(zhǔn))(1)保薦機(jī)構(gòu)：45個(gè)工作日。

　　(2)保薦代表人：20個(gè)工作日(申請(qǐng)期間，若有變動(dòng)，應(yīng)在變化之日起兩日內(nèi)提交);若撤銷，6個(gè)月內(nèi)不再受理。

　　【例題2·單選題】

　　從事保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，必須經(jīng)( )核準(zhǔn)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算中心

　　【答案】B

　　【例題3·判斷題】(A表示對(duì)，B表示錯(cuò))

　　中國(guó)證豁會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。( )

　　【答案】B(錯(cuò))

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定;對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。要點(diǎn)五

　　(證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的管理：注冊(cè)登記管理)

　　相應(yīng)注冊(cè)登記事項(xiàng)若變動(dòng)，應(yīng)當(dāng)自變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)作書面報(bào)告;保薦機(jī)構(gòu)于每年4月份向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

　　【例題4·判斷題】(A表示對(duì)，B表示錯(cuò))

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年的4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送

　　年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。( )

　　【答案】A(對(duì))

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