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2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》講義：第四章5

　　知識點二、首次公開發(fā)行股票的輔導和內核(P137)

　　(一)首次公開發(fā)行股票公司的輔導及驗收

　　1.保薦機構在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應當對發(fā)行人進行輔導。中國證監(jiān)會不再對輔導期限作硬性要求。

　　2.輔導對象：公司的董事(包括獨立董事);監(jiān)事;高級管理人員;持有5%以上(含5%)股份股東(或其法定代表人)。

　　3.保薦機構輔導工作完成后，應向發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(證監(jiān)局)進行驗收。

　　(二)保薦機構的內核：(P137～139，共12點，了解)

　　(三)承銷商備案材料(內容已取消)

　　知識點三、首次公開發(fā)行股票的核準

　　(一)首次公開發(fā)行股票的核準程序(主板上市申請的核準程序，創(chuàng)業(yè)板與主板基本一致)

　　1.申報：發(fā)行人按規(guī)定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報。

　　2.受理：中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(重點記憶)作出是否受理決定。

　　3.初審：中國證監(jiān)會受理申請文件后，由相關職能部門對申請文件初審。

　　4.預披露：發(fā)行人應當將招股說明書在中國證監(jiān)會網站預先披露。發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其企業(yè)網站，但披露內容應當完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網站的披露時間。

　　5.發(fā)行審核委員會審核。

　　6.決定：自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應在6個月內發(fā)行股票;超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。股票發(fā)行申請未獲核準的，自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起6個月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

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