2.獨(dú)立性：(7點(diǎn)，多選題)

　　(1)完整業(yè)務(wù)體系、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)能力

　　(2)資產(chǎn)完整

　　(3)人員獨(dú)立

　　(4)財(cái)務(wù)獨(dú)立：發(fā)行人不得與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶。

　　(5)機(jī)構(gòu)獨(dú)立

　　(6)業(yè)務(wù)獨(dú)立

　　(7)不得有其他嚴(yán)重缺陷

　　3.規(guī)范運(yùn)行(P130,7點(diǎn))

　　(1)發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書(shū)制度、相關(guān)機(jī)構(gòu)人員能夠依法履行職責(zé)。

　　(2)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員已經(jīng)了解與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的法定義務(wù)和責(zé)任。

　　(3)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列情形(重點(diǎn)記憶)：

　�、俦恢袊�(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的;

　�、谧罱�36個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé);

　　③因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)。

　　(4)發(fā)行人的內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的合法性、營(yíng)運(yùn)的效率與效果。

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