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2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》講義:第四章1

新一年的考試預(yù)計(jì)于2014年3月23、24日舉行,考試吧小編特意總結(jié)了2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》講義,希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助!

  (四)保薦業(yè)務(wù)工作底稿

  為了規(guī)范和指導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)編制、管理證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿,2009年3月,中國證監(jiān)會制定《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》,要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照指引的要求編制工作底稿。

  1.工作底稿是指保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)全部過程中獲取和編寫的與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的各種重要資料和各種記錄的總稱。

  2.工作底稿是評價(jià)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)是否誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映保薦機(jī)構(gòu)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市、持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)所開展的主要工作,并應(yīng)當(dāng)成為保薦機(jī)構(gòu)出具發(fā)行保薦書、發(fā)行保薦工作報(bào)告、上市保薦書、發(fā)表專項(xiàng)保薦意見以及驗(yàn)證招股說明書的基礎(chǔ)。

  3.工作底稿的內(nèi)容:(P110,共11項(xiàng),了解)

  4.工作底稿的其他要求:工作底稿可以紙質(zhì)文檔、電子文檔或者其他介質(zhì)形式的文檔留存,其中重要的工作底稿應(yīng)當(dāng)采用紙質(zhì)文檔的形式。以紙質(zhì)以外的其他介質(zhì)形式存在的工作底稿,應(yīng)當(dāng)以可獨(dú)立保存的形式留存。工作底稿應(yīng)當(dāng)至少保存10年。

  5.工作底稿目錄:(共分三部分)

  第一部分,保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查文件

  第二部分,保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)的記錄

  第三部分,申請文件及其他文件

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·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部資料班
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