2.保薦業(yè)務(wù)規(guī)則(P102)

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。證券上市后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

　　(1)盡職調(diào)查。保薦機(jī)構(gòu)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，按照證監(jiān)會(huì)要求，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行全面調(diào)查。

　　(2)推薦發(fā)行與推薦上市。保薦機(jī)構(gòu)確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，方可推薦其發(fā)行上市。

　�、俦Ｋ]機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行下列文件：發(fā)行保薦書(shū)、保薦代表人專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)書(shū)、發(fā)行保薦工作報(bào)告(多選題)、及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦書(shū)中對(duì)發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)、保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系、保薦機(jī)構(gòu)的推薦結(jié)論等事項(xiàng)發(fā)表明確意見(jiàn)。

　　發(fā)行保薦書(shū)的必備內(nèi)容包括：本次證券發(fā)行基本情況、保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)、對(duì)本次發(fā)行的推薦意見(jiàn)。(多選題)

　　發(fā)行保薦工作報(bào)告的必備內(nèi)容包括：項(xiàng)目運(yùn)作流程、項(xiàng)目存在的問(wèn)題及其解決情況。

　　②保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書(shū)及證券交易所規(guī)定的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。此時(shí)，除了發(fā)行保薦書(shū)要簽字外，保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦代表人(請(qǐng)注意)應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。

　　(3)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)、對(duì)特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或核查等。

　　(4)持續(xù)督導(dǎo)。

　　主板：首次公開(kāi)發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期為當(dāng)年剩余時(shí)間及其后的2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;上次公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券的，當(dāng)年剩余時(shí)間及其后的1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　創(chuàng)業(yè)板：首次公開(kāi)發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期為當(dāng)年剩余時(shí)間及其后的3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;上次公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券的，當(dāng)年剩余時(shí)間及其后的2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。

　　募集資金管理情況是持續(xù)督導(dǎo)的一個(gè)重要內(nèi)容(特別注意)。保薦機(jī)構(gòu)至少每半年度對(duì)上市公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　相關(guān)推薦：

　　2014年證券從業(yè)資格考試時(shí)間通知

　　編輯推薦：2001-2013證券從業(yè)資格考試真題匯編

　　2002-2012年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷(xiāo)》真題答案匯總