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2013年證券從業(yè)(發(fā)行與承銷)知識(shí)點(diǎn):銀行業(yè)務(wù)監(jiān)管

  3.保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁人的措施:

  (1)在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,但未參加盡職調(diào)查工作,或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。

  (2)通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益。

  (3)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。

  (4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。

  (5)參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

  4.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦;暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

  5.發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格:

  (1)證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

  (2)公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。

  (3)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

  6.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3 - 12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格:

  (1)證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符。

  (2)公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上。

  (3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更。

  (4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組。

  (5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì) 50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組,且未在證券發(fā)行募集文件中披露。

  (6)實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)20%以上。

  (7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī),涉及金額較大。

  (8)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源,涉及金額較大。

  (9)違規(guī)為他人提供擔(dān)保,涉及金額較大。

  (10)違規(guī)購(gòu)買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等,涉及金額較大。

  (11)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任。

  (12)違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī),情節(jié)嚴(yán)重的。

  (13)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

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