二、保薦代表人的資格

　　(一)個(gè)人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件

　　1.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　2.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目(首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形)中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　3.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

　　4.誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。

　　5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(二)個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料

　　1.申請報(bào)告。

　　2.個(gè)人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書。

　　3.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明。

　　4.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　5.從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任《管理辦法》規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明。

　　6.保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況。

　　7.保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

　　8.中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　三、中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格的核準(zhǔn)

　　中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　四、中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人實(shí)行注冊登記管理

　　(一)保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項(xiàng)

　　1.保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時(shí)間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人。

　　2.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況。

　　3.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況。

　　4.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況。

　　5.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人情況。

　　6.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況。

　　7.保薦機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況。

　　8.中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。