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2011證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》沖刺模擬(1)

2011年證券從業(yè)資格最后一次考試將于2011年11月26—27日舉行，為了幫助大家更好的把握這最后一次機(jī)會(huì)，考試吧證券從業(yè)資格考試頻道將持續(xù)為大家提供“2011證券從業(yè)資格考試沖刺模擬系列”試題，希望能夠?qū)Υ蠹矣兴鶐椭?/div>
第 1 頁(yè)：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
第 7 頁(yè)：多項(xiàng)選擇題
第 11 頁(yè)：判斷題
第 13 頁(yè)：參考答案

　　31.公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露( )。

　　A.最近3年及l(fā)期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

　　B.最近l期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表

　　C.最近3年及l(fā)期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

　　D.最近1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后備年及最近l期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

　　32.關(guān)于境內(nèi)外披露差異，由于在境內(nèi)外披露的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料所采用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不同，導(dǎo)致凈資產(chǎn)或凈利潤(rùn)存在差異的，( )應(yīng)披露財(cái)務(wù)報(bào)表差異調(diào)節(jié)表，并注明境外會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱。

　　A.發(fā)行境外上市外資股的發(fā)行人

　　B.發(fā)行境內(nèi)上市外資股的發(fā)行人

　　C.發(fā)行境外上市中資股的發(fā)行人

　　D.所有發(fā)行人

　　33.發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)及其摘要披露后( )日內(nèi)，將正式印刷的招股說(shuō)明書(shū)全文文本( )，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。

　　A.10，一式五份 B.15，一式五份

　　C.10，一式三份 D.15，一式三份

　　34.發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價(jià)格或主要原材料、燃料價(jià)格頻繁變動(dòng)且影響較大的，應(yīng)針對(duì)價(jià)格變動(dòng)對(duì)公司利潤(rùn)的影響作( )。

　　A.穩(wěn)定性分析 B.敏感性分析

　　C.持續(xù)性分析 D.波動(dòng)性分析

　　35.非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象不超過(guò)( )名。

　　A.10 B.20 C.30 D.50

　　36.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為( )，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在( )發(fā)行證券。

　　A.3個(gè)月，6個(gè)月內(nèi) B.6個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)

　　C.3個(gè)月，3個(gè)月內(nèi) D.6個(gè)月，3個(gè)月內(nèi)

　　37.配股代碼為( )。

　　A.“731 ×××” B.“700×××”

　　C.“730 ×××” D.“710 ×××”

　　38.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，必須符合最近( )個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利�？鄢墙�(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以( )者作為計(jì)算依據(jù)。

　　A.2，低 B.3，低 C.3，高 D.2，高

　　39.非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格應(yīng)( )。

　　A.不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前l(fā)0個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%

　　B.不高于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　　C.不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前l(fā)0個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　　D.不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　　40.關(guān)于上市公司不得公開(kāi)發(fā)行證券的情形，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　B.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近24個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為

　　C.擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　　D.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

 

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