第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格

　　一、證券公司的業(yè)務(wù)資格條件

　　《證券法》規(guī)定：經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營承銷與保薦業(yè)務(wù)。

　　1.經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。(簡單記憶——多勞多得)

　　2.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。

　　3.同次發(fā)行的證券，發(fā)行保薦與上市保薦為同一機(jī)構(gòu);聯(lián)合保薦不得超2家。

　　二、保薦機(jī)構(gòu)的資格

　　1.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：

　�、抛�冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;

　�、凭哂型晟频墓�司治理和內(nèi)部控制制度并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;

　�、潜Ｋ]業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持;

　　⑷具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;

　�、煞�合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;

　�、首罱�3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;

　　⑺中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　2.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)提交的材料：15項(xiàng)內(nèi)容

　　注：申請(qǐng)文件承諾函需由全體董事簽字

　　三、保薦代表人的資格

　　1.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：

　�、啪邆�3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　　⑵最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;

　�、菂⒓又袊�證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

　　⑷誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰;

　�、晌簇�(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

　�、手袊�證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　2.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)提交的材料：8項(xiàng)

　　注：申請(qǐng)文件承諾函需由董事長或者總經(jīng)理簽字

　　四、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格的核準(zhǔn)

　　1.保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)45個(gè)工作日內(nèi)受理;保薦代表人20個(gè)工作日內(nèi)受理;發(fā)生變化個(gè)工作日內(nèi)更新

　　2.證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)的對(duì)象6個(gè)月內(nèi)不再受理

　　五、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人實(shí)行注冊(cè)登記管理

　　1.保薦機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記事項(xiàng)

　　2.保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)

　　3.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)的變更：5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告、保薦代表人變更的材料承諾函仍需董事長或者總經(jīng)理簽字

　　4.保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告：每年4月份報(bào)送，法定代表人簽字

　　六、國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請(qǐng)

　　1.國債分類：記賬式國債、憑證式國債

　　承銷主體及發(fā)行市場

　　記賬式國債——證券、保險(xiǎn)、信托投資公司——證券交易所債券市場

　　商業(yè)銀行、農(nóng)信社、保險(xiǎn)、證券——全國銀行間債券市場

　　憑證式國債——商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄——銀行網(wǎng)點(diǎn)公眾發(fā)行

　　承銷主體數(shù)量：憑證式國債在40家以內(nèi);記賬式國債在60家以內(nèi)，甲類不超過20家。成員資格有效期為3年。

　　2.國債的承銷業(yè)務(wù)資格：基本條件(注意與承銷主體相結(jié)合)

　　憑證式國債：注冊(cè)資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上。

　　記賬式國債：注冊(cè)資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

　　3.申請(qǐng)與審批：(注意與承銷主體相結(jié)合)

　　記賬式資格審批由財(cái)政部會(huì)同央行和證監(jiān)會(huì)實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)意見;憑證式資格審批則由財(cái)政部會(huì)同央行實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)意見。

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