第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管

　　一、監(jiān)管主體及內(nèi)容

　　1.證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管

　　2.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的監(jiān)管內(nèi)容

　　二、核準(zhǔn)制的含義及其特點(diǎn)

　　1.含義：是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息、符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門決定的審核制度。

　　2.與行政審批制相比，核準(zhǔn)制具有的特點(diǎn)：

　�、旁谶x擇和推薦企業(yè)方面，

　�、圃谄髽I(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上，

　�、窃诎l(fā)行審核上，

　�、仍诠善卑l(fā)行定價(jià)上，

　　三、保薦制度

　　1.法規(guī)依據(jù)：2008年8月14日，中國證監(jiān)會(huì)審議通過的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，自2008年12月1日起施行。

　　2.保薦制度的主要內(nèi)容：

　�、疟Ｋ]機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度

　�、票Ｋ]期限

　　⑶保薦責(zé)任

　�、缺O(jiān)管措施：中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人分別給予的不同處置以及其對(duì)應(yīng)的不當(dāng)行為表現(xiàn)

　　四、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的檢查

　　1.非現(xiàn)場檢查：主要由證券公司上報(bào)年度報(bào)告及自查

　　2.現(xiàn)場檢查：

　　例題講解

　　例題1：在證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)中，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于()。

　　A.100%

　　B.40%

　　C.8%

　　D.20%

　　答案：B

　　例題2：證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件中，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于()人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　答案：C

　　例題3：證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件中，注冊(cè)資本不低于人民幣()億元，凈資本不低于人民幣()萬元。

　　A.2、3000

　　B.1、3000

　　C.2、5000

　　D.1、5000

　　答案：D

　　例題4：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格時(shí)提交的材料應(yīng)由()簽字。

　　A.董事長或總經(jīng)理

　　B.全體董事

　　C.總裁

　　D.獨(dú)立董事

　　答案：A

　　例題5：1993年8月，()發(fā)布了《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》。

　　A.國家計(jì)劃委員會(huì)

　　B.國務(wù)院

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證券監(jiān)督委員會(huì)

　　答案：B

　　例題6：(不定項(xiàng)選擇)下列股票發(fā)行方式中，屬于網(wǎng)下發(fā)行的有()。

　　A.有限量發(fā)行認(rèn)購證方式

　　B.無限量認(rèn)購申請(qǐng)表搖號(hào)中簽方式

　　C.上網(wǎng)競價(jià)方式

　　D.上網(wǎng)發(fā)行資金申購

　　答案：AB

　　判斷題7：我國目前的股票發(fā)行管理屬于市場主導(dǎo)型，即注冊(cè)制。()

　　判斷題8：經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。()