第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管
一、監(jiān)管主體及內(nèi)容
1.證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管
2.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的監(jiān)管內(nèi)容
二、核準(zhǔn)制的含義及其特點(diǎn)
1.含義:是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券,不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息、符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的條件,而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門決定的審核制度。
2.與行政審批制相比,核準(zhǔn)制具有的特點(diǎn):
、旁谶x擇和推薦企業(yè)方面,
、圃谄髽I(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上,
、窃诎l(fā)行審核上,
、仍诠善卑l(fā)行定價(jià)上,
三、保薦制度
1.法規(guī)依據(jù):2008年8月14日,中國證監(jiān)會(huì)審議通過的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,自2008年12月1日起施行。
2.保薦制度的主要內(nèi)容:
、疟K]機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度
、票K]期限
⑶保薦責(zé)任
、缺O(jiān)管措施:中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人分別給予的不同處置以及其對(duì)應(yīng)的不當(dāng)行為表現(xiàn)
四、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的檢查
1.非現(xiàn)場檢查:主要由證券公司上報(bào)年度報(bào)告及自查
2.現(xiàn)場檢查:
例題講解
例題1:在證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)中,凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于()。
A.100%
B.40%
C.8%
D.20%
答案:B
例題2:證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件中,符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于()人。
A.2
B.3
C.4
D.5
答案:C
例題3:證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件中,注冊(cè)資本不低于人民幣()億元,凈資本不低于人民幣()萬元。
A.2、3000
B.1、3000
C.2、5000
D.1、5000
答案:D
例題4:個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格時(shí)提交的材料應(yīng)由()簽字。
A.董事長或總經(jīng)理
B.全體董事
C.總裁
D.獨(dú)立董事
答案:A
例題5:1993年8月,()發(fā)布了《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》。
A.國家計(jì)劃委員會(huì)
B.國務(wù)院
C.中國人民銀行
D.中國證券監(jiān)督委員會(huì)
答案:B
例題6:(不定項(xiàng)選擇)下列股票發(fā)行方式中,屬于網(wǎng)下發(fā)行的有()。
A.有限量發(fā)行認(rèn)購證方式
B.無限量認(rèn)購申請(qǐng)表搖號(hào)中簽方式
C.上網(wǎng)競價(jià)方式
D.上網(wǎng)發(fā)行資金申購
答案:AB
判斷題7:我國目前的股票發(fā)行管理屬于市場主導(dǎo)型,即注冊(cè)制。()
判斷題8:經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的證券公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。()
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主講老師 | 必會(huì)考點(diǎn) 精講班
課程時(shí)長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
專項(xiàng) 提升班
課程時(shí)長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點(diǎn) 串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
內(nèi)部 資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
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報(bào)名 |
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下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時(shí)安排 | 25小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
金融市場 | 杜熹芠 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
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VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
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真題題庫
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模擬題庫
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★★★★ 四星題庫 |
教材同步
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真題視頻解析
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★★★★★ 五星題庫 |
高頻?
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大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
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做題輔助功能 | 練題工具
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VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學(xué)籍檔案 | |
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告 | |||
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì) | |||
官網(wǎng)查分服務(wù) | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 | 考試倒計(jì)時(shí)提醒 | ||
VIP直播日歷 | |||
上課提醒 | |||
便捷系統(tǒng) | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽課 | |||
無限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個(gè)月 | ||
增值服務(wù) |
贈(zèng)送2021年全部課程 | ||
套餐價(jià)格 | 全科:¥299 單科:¥298 |