六、企業(yè)債券的上市推薦業(yè)務(wù)資格

　　第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

　　一、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求

　　1.具體內(nèi)容：

　�、沤�立嚴(yán)格的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系和項(xiàng)目責(zé)任管理制度;

　�、平�立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系;

　�、菑�(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制;

　�、冉�立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序。

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)部控制提出的10條具體要求

　　二、證券公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　1.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的核心：凈資本

　　2.凈資本的含義

　　3.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：2000萬(wàn)元、5000萬(wàn)元、1億元、2億元

　　4.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：100%、40%、8%、20%

　　三、股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為及相應(yīng)處罰

　　注意區(qū)別36個(gè)月內(nèi)和12個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)的不當(dāng)行為