2、保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3—12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格：

　　(1)盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題。

　　(2)未完成或者未參加輔導工作。

　　(3)未參加持續(xù)督導工作，或者持續(xù)督導工作未勤勉盡責。

　　(4)因保薦業(yè)務或其具體負責保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業(yè)協會公開譴責。

　　(5)唆使、協助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作。

　　(6)嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。

　　3、保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁人的措施：

　　(1)在與保薦工作相關文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。

　　(2)通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益。

　　(3)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。

　　(4)唆使、協助或者參與發(fā)行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件。

　　(5)參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　4、保薦機構、保薦代表人因保薦業(yè)務涉嫌違法違規(guī)處于立案調查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機構的推薦;暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

　　5、發(fā)行人出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格：

　　(1)證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　(2)公開發(fā)行證券上市當年即虧損。

　　(3)持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。