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2011年11月證券從業(yè)資格《市場基礎(chǔ)知識》考試真題

2011年11月證券從業(yè)資格《市場基礎(chǔ)知識》考試真題
第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題

  51.地方政府為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券是(  )。

  A.普通債券

  B.專項債券

  C.建設(shè)國債

  D.特種國債

  52.目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是(  )。

  A.中國工商銀行

  B.國家開發(fā)銀行

  C.中國進出口銀行

  D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

  53.申報價格最小變動單位是交易所規(guī)定每次報價和成交的最小變動單位。上交所規(guī)定,A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為(  )元。

  A.0.001

  B.0.005

  C.0.01

  D.0.1

  54.(  )一般將25%~50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股,其余的投資于普通股。

  A.成長型基金

  B.收入型基金

  C.指數(shù)基金

  D.平衡型基金

  55.證券投資基金管理人與托管人之間是(  )關(guān)系。

  A.所有者和經(jīng)營者

  B.相互制衡

  C.委托與受托

  D.債權(quán)與債務(wù)

  56.下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法,正確的是(  )。

  A.以凈資本為基準(zhǔn)

  B.以扶優(yōu)限劣為核心

  C.以提高風(fēng)險管理能力為目的

  D.以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)

  57.下列關(guān)于注冊會計師申請證券許可證的條件的說法,錯誤的是(  )。

  A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

  B.取得注冊會計師證書2年以上

  C.不超過60歲

  D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

  58.目前我國貨幣基金的年管理費率在(  )左右。

  A.0.33%

  B.1.33%

  C.2.33%

  D.3.33%

  59.下列各項對契約型基金的認識,正確的是(  )。

  A.是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人,通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

  B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司,基金本身為獨立法人機構(gòu)

  C.是最重要的基金品種,其優(yōu)點是資本的成長潛力較大

  D.契約型基金起源于美國,后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行

  60.下列關(guān)于證券服務(wù)機構(gòu)的說法,錯誤的是(  )。

  A.證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)

  B.證券服務(wù)機構(gòu)包括投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)

  C.證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照中國證監(jiān)會的要求辦理注冊

  D.投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗。

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