第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題 |
第 7 頁(yè):多選題 |
第 11 頁(yè):判斷題 |
31.根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定,下列( )屬于基金投資的禁止行為。
A.基金財(cái)產(chǎn)用于抵押
B.基金財(cái)產(chǎn)用于股票投資
C.基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保
D.基金財(cái)產(chǎn)用于承銷(xiāo)證券
32.特殊類型基金包括( )。
A.上市開(kāi)放式基金
B.QDII基金
C.保本基金
D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
33.關(guān)于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述,正確的是( )。
A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份,24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.募集資金使用符合規(guī)定
D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的,還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名
34.下列關(guān)于存托憑證的論述,正確的是( )。
A.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證
B.存托憑證一般代表外國(guó)公司股票,不能代表債券
C.存托憑證又稱預(yù)托憑證
D.存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)
35.當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下( )情況時(shí),證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
D.連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損
36.股東出現(xiàn)( )的,應(yīng)當(dāng)通知證券公司。
A.質(zhì)押所持有的股權(quán)
B.所持有股權(quán)被采取訴訟保全措施
C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D.所持股權(quán)被強(qiáng)行執(zhí)行
37.下列屬于外國(guó)債券的是( )。
A.全球債券
B.歐洲債券
C.武士債券
D.揚(yáng)基債券
38.國(guó)際債券的發(fā)行人主要有( )。
A.各國(guó)政府
B.政府所屬機(jī)構(gòu)
C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
D.工商企業(yè)
39.關(guān)于債券的票面價(jià)值的描述,正確的是( )。
A.在債券的票面價(jià)值中,只需要規(guī)定債券的票面金額
B.在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資,通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家的貨幣或以國(guó)際通用貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)
C.票面金額定得較大,有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)
D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮
40.下列屬于操縱市場(chǎng)的行為有( )。
A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài),操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
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