21.我國目前的金融中介機構(gòu)體系包括了多層次銀行機構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險中介體系，其中在多層次銀行機構(gòu)體系中占據(jù)主導(dǎo)的機構(gòu)是()。

　　A. 中國人民銀行股份

　　B. 股份制商業(yè)銀行

　　C. 證券公司

　　D. 大型商業(yè)銀行

　　【參考答案】D

　　22.若法定存款準(zhǔn)備金為 r，原始存款為 D0，則簡單貨幣乘數(shù) m 為()

　　A. D0/r

　　B. 1/D0

　　C. r/D0

　　D. 1/r

　　【參考答案】D

　　23.目前，我國的開放式基金的估值頻率為()估值。

　　A. 每個交易日

　　B. 每三個交易日

　　C. 每兩個交易日

　　D. 每五個交易日

　　【參考答案】A

　　24.關(guān)于滬深 300 指數(shù)，以下說法錯誤的是( )

　　A.指數(shù)計算采用派許加權(quán)法

　　B.自由流通量是計算滬深 300 指數(shù)時使用的一個重要指標(biāo)

　　C.其成分股原則上每三個月調(diào)整一次

　　D.基點為 1000 點

　　【參考答案】C

　　25.世界上第一個股票交易所位于( )

　　A.安特衛(wèi)普

　　B.倫敦

　　C.費城

　　D.阿姆斯特丹

　　【參考答案】D

　　26.下列不屬于國際債券的主要投資者的是( )

　　A.自然人

　　B.各國政府

　　C.銀行或其他金融機構(gòu)

　　D.工商財團

　　【參考答案】B

　　27.證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個環(huán)節(jié)。證券無紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實物證券,而是直接通過證券公司的證券簿記系統(tǒng)進行( )

　　A.資金的募集和證券的登記

　　B.發(fā)行初始登記

　　C.證券制作

　　D.證券簽章

　　【參考答案】A

　　28.下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是( )

　　A.只能采用代銷方式

　　B.可采用公開招標(biāo)方式

　　C.只能采用包銷方式

　　D.可采用包銷或代銷方式

　　【參考答案】D

　　29.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由()出其驗資報告。

　　A.評估師事務(wù)所

　　B.保薦機構(gòu)

　　C.會計師事務(wù)所

　　D.律師事務(wù)所

　　【參考答案】C

　　30.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)()審查批準(zhǔn)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.證券投資者保護基金有限責(zé)任公司

　　D.國家發(fā)展和改革委員會

　　【參考答案】B

　　31.關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說法錯誤的是

　　()。

　　A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

　　C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　D.具有持續(xù)經(jīng)營能力

　　【參考答案】B

　　32.在計算 VAR 的各種計算方法中，()可涵蓋非線性資產(chǎn)頭寸的價格風(fēng)險和波動性風(fēng)險。

　　A.德爾塔-正態(tài)分布法

　　B.蒙特卡羅模擬法

　　C.完全模擬法

　　D.局部估值法

　　【參考答案】B

　　33.外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

　　A.利率期貨

　　B.貨幣期貨

　　C.歐洲期貨

　　D.歐元期貨

　　【參考答案】B

　　34.投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。

　　A.銀行賬戶

　　B.證券賬戶

　　C.結(jié)算賬戶

　　D.資金賬戶

　　【參考答案】B

　　35.典型的間接融資形式是與()發(fā)生信用關(guān)系。

　　A.銀行

　　B.證券

　　C.信托

　　D.基金

　　【參考答案】A

　　36.下列機構(gòu)投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是()。

　　A.證券投資基金

　　B.社�；�金

　　C.企業(yè)年金

　　D.社會公益基金

　　【參考答案】B

　　37.股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的()。

　　A.價值總和

　　B.現(xiàn)值之和

　　C.期望價格

　　D.期望價值

　　【參考答案】B

　　38.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊會議原則上每周召開 1 次，由()名注冊委員會委員

　　參加。

　　A.9

　　B.5

　　C.7

　　D.3

　　【參考答案】B

　　39.證券投資者保護基金是根據(jù)()募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護證

　　券投資者利益的資金。

　　A.《證券法》

　　B.《證券交易所管理辦法》

　　C.《證券投資者保護基金管理辦法》

　　D.《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　【參考答案】C

　　40.《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。

　　A.停止清算

　　B.限制交易

　　C.強制銷戶

　　D.停止交易

　　【參考答案】B

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