81、 可轉(zhuǎn)換債券的初始價格可因( )情況進行調(diào)整。

　　A.公司送紅股

　　B.增發(fā)新股

　　C.配股

　　D.降低轉(zhuǎn)股價格

　　標準答案： a, b, c, d

　　82、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)與代辦業(yè)務(wù)，主辦業(yè)務(wù)的范圍包括( )。

　　A.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書

　　B.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　C.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

　　D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息

　　標準答案： b, d

　　解　　析：向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜是主辦券商業(yè)務(wù)中代辦業(yè)務(wù)的范圍。故AC選項不正確。BD選項內(nèi)容均符合《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法(試行)》對主辦券商主辦業(yè)務(wù)的規(guī)定。本題正確答案為BD。

　　83、 滿足以下( )條件的，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份實行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式。

　　A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

　　B.股東權(quán)益為正值

　　C.連續(xù)2年沒有負債

　　D.最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見

　　標準答案： a, b, d

　　84、 主辦報價券商推薦中關(guān)村園科技區(qū)公司進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓的，須具備( )條件。

　　A.設(shè)立滿3年

　　B.屬于北京市政府確認的股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)

　　C.主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄

　　D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范

　　標準答案： a, b, c, d

　　85、 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供( )服務(wù)。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.代理收付期貨保證金

　　C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。故B選項說法錯誤。本題正確答案為ACD。

　　86、 證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認可的其他證券主要是通過( )實現(xiàn)的。

　　A.證券交易所

　　B.銀行間市場

　　C.證券公司的營業(yè)柜臺

　　D.證券公司證券承銷過程中的自營買入

　　標準答案： b, c

　　解　　析：證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認可的其他證券，主要是買賣已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。這類證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券公司的營業(yè)柜臺實現(xiàn)。故BC選項正確。

　　87、 關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制，下列說法正確的有( )。

　　A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%

　　B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%

　　C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

　　D.違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計算風(fēng)險準備

　　標準答案： c, d

　　解　　析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規(guī)定，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的10‰。故A選項錯誤。持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本30%。故B選項說法錯誤。其他選項的內(nèi)容均符合《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》對證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模及比例控制的規(guī)定。本題正確答案為CD。

　　88、 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。

　　A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員

　　B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員

　　C.持有公司10%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　D.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　標準答案： a, b, d

　　89、 下列屬于操縱證券市場手段的有( )。

　　A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　B.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格

　　D.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格或證券交易量

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：所謂操縱市場是指機構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項內(nèi)容均是《證券法》明確列示操縱證券市場的手段。B選項內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。

　　90、 下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是( )。

　　A.加強自律管理

　　B.建立防火墻制度

　　C.加強監(jiān)管

　　D.完善法制

　　標準答案： a, c

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