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2010年5月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案。
第 1 頁：一、單選題
第 7 頁：二、多選題
第 11 頁：三、判斷題

　　21、 在我國(guó)證券交易所，B股交易的過戶費(fèi)(結(jié)算費(fèi))為成交金額的( )

　　A.0.5‰

　　B.1.5‰

　　C.2‰

　　D.3‰

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　22、 A股交易金額不低于( )元的，可采用大宗交易方式買賣證券。

　　A.30萬

　　B.100萬

　　C.300萬

　　D.500萬

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》與《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股單筆交易量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣可采用大宗交易方式買賣證券。

　　23、 境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，不允許使用( )

　　A.現(xiàn)匯存款

　　B.外幣現(xiàn)鈔

　　C.外幣現(xiàn)鈔存款

　　D.從境外匯入的外匯資金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：對(duì)于境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，有關(guān)制度規(guī)定，允許使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

　　24、 證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立( )專用證券賬戶。

　　A.1個(gè)

　　B.2個(gè)

　　C.3個(gè)

　　D.4個(gè)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　25、 證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，保存期限不得少于( )。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。

　　26、 申購日后的( )日，由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金的凍結(jié)處理。

　　A. T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+4

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：申購日后的第一個(gè)交易日(T+I日)，由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金的凍結(jié)處理。

　　27、 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日( )之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。

　　A.1個(gè)交易日

　　B.2個(gè)交易日

　　C.3個(gè)交易日

　　D.5個(gè)交易日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　28、 上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯(cuò)誤的是( )。

　　A.申請(qǐng)材料送交日(T-5日前)

　　B.公告刊登日(T日)

　　C.除息日(T+6日)

　　D.發(fā)放日(T+8日)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，除息日為T+4日。本題正確答案為C。

　　29、 深證證券交易所規(guī)定，配股認(rèn)購期為( )個(gè)工作日，上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次《配股提示性公告》。

　　A.33

　　B.35

　　C.53

　　D.55

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　30、 基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過( )。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.4個(gè)月

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個(gè)月。封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。故C選項(xiàng)正確。

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