31.下列關(guān)于一些法律責(zé)任陳述正確的是——。

　　A.為上市公司發(fā)行新股提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予公開(kāi)批評(píng)并限期整改;

　　在整改期間，暫緩接受有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具的文件。

　　B.上市公司增發(fā)完成后, 未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)上市公司給予公開(kāi)批評(píng)，自作出公開(kāi)批評(píng)之日起2年內(nèi)，

　　不再受理該公司發(fā)行新股的申請(qǐng)。

　　C.上市公司和承銷(xiāo)商向在增發(fā)中參加配售的機(jī)構(gòu)投資者提供財(cái)務(wù)資助或補(bǔ)償?shù)�，中�?guó)證監(jiān)會(huì)給予公開(kāi)批評(píng)，并責(zé)令立即改正。

　　D.上市公司配股當(dāng)年出現(xiàn)虧損的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自作出公開(kāi)批評(píng)之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請(qǐng)。

　　32.下列不是影響發(fā)行價(jià)格的因素的有——。

　　A. 投資者的偏好 B. 未來(lái)再次發(fā)行股票的可能性

　　C. 發(fā)展?jié)摿?D.凈資產(chǎn) E.發(fā)行數(shù)量

　　33.國(guó)債發(fā)行的目的有——。

　　A. 平衡財(cái)政投資 B. 進(jìn)行宏觀調(diào)控 C. 解決臨時(shí)資金不足 D. 歸還債務(wù)本息

　　34.債券發(fā)行方式有——。

　　A. 私募發(fā)行 B. 公募發(fā)行 C .定向發(fā)行 D.公開(kāi)發(fā)行

　　35.涉及債券收益的稅收有——。

　　A. 利息所得稅 B. 印花稅 C.利息預(yù)扣稅 D. 資本稅

　　36.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)再債券評(píng)級(jí)過(guò)程中主要根據(jù)下面哪幾個(gè)因素——。

　　A. 債券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況 B. 債券發(fā)行人的償債能力

　　C. 債券發(fā)行人的資信狀況 D. 投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平

　　37.如果公司有下列情形之一的，不得再次發(fā)行公司債券——。

　　A. 前一次發(fā)行的公司債券尚未募足 B. 連續(xù)虧損三年

　　B. 公司未按規(guī)定進(jìn)行信息披露

　　D. 對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　　38.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券敘述正確的是——。

　　A .它可以按照約定的條件轉(zhuǎn)換成公司股票的公司債券。

　　B .可轉(zhuǎn)換債券采取不記名式無(wú)紙化發(fā)行方式

　　C. 期限最短可為1 ，最長(zhǎng)為5年

　　D. 可轉(zhuǎn)換債券可以依法轉(zhuǎn)讓?zhuān)�質(zhì)押和繼承

　　39.我國(guó)債券發(fā)行方式有——。

　　A. 公開(kāi)招標(biāo)方式

　　B. 承銷(xiāo)包銷(xiāo)方式

　　C. 行政分配式

　　D. 私募方式

　　40.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)該符合的條件有——。

　　A. 最近3年連續(xù)盈利，且最近3年凈資產(chǎn)利潤(rùn)率平均在6%上，屬于能源，原材料，基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)的公司可以略低，但是不得低于7%

　　B.可轉(zhuǎn)換債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的70%

　　C. 累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的40%

　　D. 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣1億元

　　E. 有具有代為清償債務(wù)能力的保證人的擔(dān)保

　　41.發(fā)行人應(yīng)披露本次發(fā)行的基本情況，主要包括——。

　　A.發(fā)行費(fèi)用概算 B.每股面值 C.總股本 D.每股發(fā)行價(jià) E.承銷(xiāo)方式

　　42.與發(fā)行人有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素有——。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C.政策性風(fēng)險(xiǎn) D.管理風(fēng)險(xiǎn) E.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　43.國(guó)際債券的發(fā)行方式主要有——。

　　A.公募 B.私募 C.代銷(xiāo) D.全額包銷(xiāo) E.余額包銷(xiāo)

　　44.企業(yè)債券的承銷(xiāo)方式有——。

　　A.代銷(xiāo) B.全額包銷(xiāo) C.助銷(xiāo) D.余額包銷(xiāo) E.轉(zhuǎn)銷(xiāo)

　　45.債券利息支付方式一般為——。

　　A.以單利計(jì)付利息一次性付息 B.以復(fù)利計(jì)付利息一次性付息 C.以貼現(xiàn)方式計(jì)付利息一次性付息

　　D.以連續(xù)利息計(jì)付利息一次性付息

　　E.分次付息

　　46.債券的發(fā)行價(jià)格——。

　　A.只能等于面值 B.可以等于面值 C.可以低于面值D.可以高于面值 E.不可以高于面值

　　47.國(guó)際債券的發(fā)行條件主要有——。

　　A.資信評(píng)級(jí) B.票面利率 C.擔(dān)保 D.承銷(xiāo)商 E.償還期限

　　48.國(guó)際債券的償還方式——。

　　A.可以是債券期滿一次償還 B.只能是債券期滿一次償還 C.可以在中途開(kāi)始償還

　　D.不可以在中途償還 E.A或C

　　49.信息披露的原則是——。

　　A.真實(shí)性原則 B.完整性原則 C.準(zhǔn)確性原則 D.連續(xù)性原則 E.及時(shí)性原則

　　50.發(fā)行人應(yīng)披露的關(guān)聯(lián)方有——。

　　A. 控股股東 B.對(duì)控股股東有實(shí)質(zhì)影響的自然人 C.發(fā)行人參與的聯(lián)營(yíng)企業(yè)

　　D.控股股東參股的企業(yè) E.關(guān)鍵管理人員控制的企業(yè)

　　51.應(yīng)披露的關(guān)聯(lián)關(guān)系主要包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間存在的——。

　　A.股權(quán)關(guān)系 B.人事關(guān)系 C.管理關(guān)系 D.商業(yè)利益關(guān)系 E.血緣關(guān)系

　　52.發(fā)行人應(yīng)披露的關(guān)聯(lián)交易主要包括——。

　　A.代理 B.提供勞務(wù) C.租賃 D.委托經(jīng)營(yíng) E.擔(dān)保

　　53.發(fā)行人應(yīng)在上市公告書(shū)設(shè)一概覽，內(nèi)容主要包括——。

　　A.股票代碼 B.總股本 C.股票簡(jiǎn)稱 D.本次上市流通股本 E.可流通股本

　　54.發(fā)行人應(yīng)在上市公告書(shū)緒言部分披露——。

　　A. 編制上市公告書(shū)依據(jù)的法律、法規(guī)名稱

　　B.股票發(fā)行核準(zhǔn)的部門(mén)和文號(hào)、發(fā)行數(shù)量和價(jià)格等

　　C .股票上市的批準(zhǔn)單位和文號(hào)、上市地點(diǎn)、股票簡(jiǎn)稱和代碼等

　　B. 本上市公告書(shū)與招股說(shuō)明書(shū)所刊載內(nèi)容的關(guān)系

　　E.披露最大十名股東的名稱、持股數(shù)、持股比例等

　　55.在上市公告書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開(kāi)發(fā)行股票的情況，主要包括——。

　　A.募股資金總額 B.發(fā)行費(fèi)用總額及項(xiàng)目 C.按發(fā)起人股、社會(huì)公眾股等披露股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　D.發(fā)行數(shù)量 E.發(fā)行方式

　　56.在上市公告書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露股票首次公開(kāi)發(fā)行后至上市公告書(shū)公告前已發(fā)生的可能對(duì)發(fā)行人有較大影響的

　　其他重要事項(xiàng)，主要包括——。

　　A.發(fā)行人住所的變更 B.主要投入、產(chǎn)出物供求及價(jià)格的重大變化 C.主要業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)的進(jìn)展

　　D.重大會(huì)計(jì)政策的變動(dòng) E.會(huì)計(jì)師事務(wù)所的變動(dòng)

　　57.購(gòu)銷(xiāo)商品、提供勞務(wù)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，至少應(yīng)披露以下內(nèi)容——。

　　A.關(guān)聯(lián)交易方 B.交易內(nèi)容 C.定價(jià)原則 D.交易價(jià)格 E.交易金額

　　58.在發(fā)行新股招股說(shuō)明書(shū)中，資產(chǎn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，至少應(yīng)披露以下內(nèi)容——。

　　A.定價(jià)原則 B.資產(chǎn)的帳面價(jià)值 C.評(píng)估價(jià)值 D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格 E.結(jié)算方式及獲得的轉(zhuǎn)讓收益

　　59.在發(fā)行新股招股說(shuō)明書(shū)中，招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露本次發(fā)行方案的基本情況，主要包括——。

　　A.發(fā)行股票的種類(lèi)、每股面值、股份數(shù)量 B.預(yù)計(jì)募集資金總額 C.股權(quán)登記日和除權(quán)日 D.承銷(xiāo)期間的停牌、

　　復(fù)牌及新股上市的時(shí)間安排 E.收款銀行

　　60.在發(fā)行新股招股說(shuō)明書(shū)中，招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)至少披露與本次承銷(xiāo)和發(fā)行有關(guān)的下列事項(xiàng)——。

　　A.承銷(xiāo)方式(包銷(xiāo)或代銷(xiāo)) B.承銷(xiāo)期的起止時(shí)間 C.全部承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的名稱及其承銷(xiāo)量

　　D.發(fā)行費(fèi)用 E.發(fā)行人律師事務(wù)所

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