一、 單項選擇題

　　1.募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分通過向社會——而設(shè)立的方式。

　　A.定向發(fā)行B.私募

　　C.公開發(fā)行D.招募

　　2.《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣——元。

　　A.1000萬B.2000萬

　　C.4000萬D.5000萬

　　3.以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的——。

　　A.40% B.35%

　　C.25% D.20%

　　4.股份有限公司的創(chuàng)立大會必須有代表股份總數(shù)——以上的認(rèn)股人出席才能舉行。

　　A.1/2 B.3/4

　　C.2/3 D.80%

　　5.股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起——內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.6個月 B.1年

　　C.2年 D.3年

　　6.以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司，其公司章程草案須經(jīng)發(fā)起人的——同意。

　　A.2/3以上 B.半數(shù)以上

　　C.3/4 D. 全部

　　7.股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的——通過。

　　A.2/3以上 B.半數(shù)以上

　　C.3/4以上 D.全部

　　8.目前我國股份有限公司資本確定采取――原則。

　　A. 自定資本制 B.法定資本制

　　C.授權(quán)資本制 D.折衷資本制

　　9.公司債券是公司與――的社會公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

　　A. 特定B. 不特定

　　C. 固定D. 有限

　　10.關(guān)于有限責(zé)任公司的股東數(shù)的規(guī)定，下列正確的是——。

　　A. 2人以上 B.50人以下

　　C.2人以上50人以下 D.至少有5人，沒有上限

　　11.設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)由——向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。

　　A. 全體股東指定的代表 B.董事會

　　C.發(fā)起人 D.董事長

　　12.國有企業(yè)改組為股份有限公司時，凈資產(chǎn)折股比例不得低于——。

　　A. 50% B.70%

　　C.65% D.60%

　　13.公司債券發(fā)行總額累計不得超過公司凈資產(chǎn)的——。

　　A.20% B.50%

　　C.80% D.40%

　　14.提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)--——名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和

　　其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。

　　A.二 B.三

　　C.四 D.五

　　15.公司減少注冊資本的決議作出后，應(yīng)于——日內(nèi)通知債權(quán)人。

　　A.7 B.10

　　C.20 D.30

　　16.公司未彌補的虧損達股本總額的——時，必須召開臨時股東大會。

　　A.1/2 B.1/4

　　C.1/3 D.1/5

　　17.——負(fù)責(zé)公司信息批露制度。

　　A.董事長 B.總經(jīng)理

　　C.監(jiān)事會 D.董事會秘書

　　18.公司分配當(dāng)年稅后利潤，應(yīng)當(dāng)提取利潤的——列入公司法定公積金。

　　A.10% B.5%

　　C.20% D.15%

　　19.——資產(chǎn)評估是對一類或幾類資產(chǎn)的價值進行的評估。

　　A.單項 B.部分

　　C.多項 D.整體

　　20.上市公司持有面值1000元以上的股東人數(shù)不得少于——人。

　　A.10000 B.5000

　　C.2000 D.1000

　　21.凈資產(chǎn)未全部折股的差額部分應(yīng)計入 ______ 。

　　A.負(fù)債 B.資本公積金 C.未分配利潤 D.其他業(yè)務(wù)收入

　　22.發(fā)行人申請初次公開發(fā)行新股，公司股本總額不少于人民幣_______萬元。

　　A. 1000 B.3000

　　C. 5000 D.7000

　　23.公募增發(fā)是指上市公司以向_______ 方式增資發(fā)行股份的行為。

　　A.社會公開募集 B. 向老股東發(fā)行

　　C.公眾配售 D. 老股東配售

　　24.上市公司配股時必須符合的條件之一，最近3個完整會計年度的凈資產(chǎn)平均在____以上。

　　A.10% B. 6%

　　C. 7% D. 11%`

　　25.公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)不得超過該公司前一次發(fā)行并募集股份后其股份總數(shù)的_____%。

　　A.20 B.30

　　C.40 D. 35

　　26.證券公司申請取得股票承銷商的資格，在凈資產(chǎn)方面應(yīng)該滿足的條件時凈資產(chǎn)不于人民幣____萬元。

　　A. 5000 B. 1000

　　C. 3000 D. 10000

　　27.證券公司申請主承銷商的資格，在具備了承銷商的條件外，還應(yīng)具備的條件之一是作為首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，

　　近半年沒有出現(xiàn)在承銷期內(nèi)售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)____%的記錄。

　　A.30 B .20 C.25 D.35

　　28.承銷商的_____一方面直接關(guān)系到其承銷風(fēng)險和承銷利益，另一方面也直接關(guān)系到承銷商對招股說明書的保證責(zé)任。

　　A. 協(xié)議書 B. 承銷保證書

　　C. 和發(fā)行人的合同 D. 盡職調(diào)查

　　29.發(fā)行和輔導(dǎo)是由具有_____資格的證券公司擔(dān)任輔導(dǎo)機構(gòu)，對擬發(fā)行股票的股份有限公司進行規(guī)范化培訓(xùn)、輔導(dǎo)與監(jiān)督。

　　A.承銷商 B.主承銷商 C. 主副承銷商 D. 副承銷商

　　30. ____是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效率的文件。

　　A .合同書 B.保證書 C . 責(zé)任書 D. 承銷協(xié)議

　　31.擬公開發(fā)行或配售的證券面值總值超過人民幣_____萬元以上的，應(yīng)有承銷團承銷。

　　A 5000 B 10000 C 20000 D 15000

　　32.采用上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票，用于配售部分的股票不得少于發(fā)行量的_____%。

　　A. 20 B. 30 C. 25 D. 35

　　33.上市公司配股完成當(dāng)年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率未達到________-，上市公司董事長、擔(dān)任主承銷商的證券公司法定代表人、業(yè)務(wù)

　　負(fù)責(zé)人和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會及指定報刊上公開做出解釋。

　　A. 預(yù)定的收益率 B.同行業(yè)的平均水平

　　C. 公司歷年的平均收益率 D. 同期銀行存款利率

　　34.公司最近___年未有分紅派息，董事會對于不分配的理由未作出合理解釋;擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注,并在盡職

　　調(diào)查報告中予以說明。

　　A. 3 B. 2 C. 4 D. 1

　　35.上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對其具有實際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在_____上分開。

　　A. 資產(chǎn)、人員、經(jīng)營 B. 經(jīng)營、 財務(wù)、 人員

　　C. 資產(chǎn)、人員、財務(wù) D. 財務(wù)、人員、經(jīng)營

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