116、 發(fā)審會(huì)后更換保薦人的，無(wú)需重新上發(fā)審會(huì)。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)財(cái)?shù)?號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》對(duì)需由保薦人(主承銷(xiāo)商)出具意見(jiàn)的文件，應(yīng)重新核查并出具新的意見(jiàn)。發(fā)審會(huì)后更換保薦人(主承銷(xiāo)商)的，原則上應(yīng)重新發(fā)審會(huì)。

　　117、 凈經(jīng)營(yíng)收入理論假定，當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時(shí)，股票融資的成本不變。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：凈經(jīng)營(yíng)收入理論假定，不管企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿多大，債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的。但是，當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時(shí)，股票融資的成本就會(huì)上升。

　　118、 國(guó)際推介的對(duì)象主要是個(gè)人投資者。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　119、 認(rèn)股權(quán)證的不利之處是：籌資會(huì)稀釋股權(quán);當(dāng)股價(jià)大幅度上升時(shí)，導(dǎo)致認(rèn)股權(quán)證成本過(guò)高等。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　120、 債權(quán)人與股東之間的利益沖突以及與債券相伴隨的破產(chǎn)成本又稱(chēng)“外部股東代理成本”。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　121、 上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)，根據(jù)發(fā)行人和主承銷(xiāo)商的申請(qǐng)，可以縮短1交易日。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　122、

　　擬發(fā)行上市的公司原則上應(yīng)采取整體改制方式，即剝離非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)后，企業(yè)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)整體進(jìn)入股份有限公司。企業(yè)不應(yīng)將整體業(yè)務(wù)的一個(gè)環(huán)節(jié)或一個(gè)部分組建為擬發(fā)行上市公司。

　　( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　123、 可轉(zhuǎn)換債券每張面值為10元。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：可轉(zhuǎn)換債券每張面值為100元。

　　124、 首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)按第9號(hào)準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件。未按第9號(hào)準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定不予受理。

　　( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　125、 用股票購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的收購(gòu)方式又叫“換股”。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：用股票交換股票，這種收購(gòu)方式又稱(chēng)換股，一般是收購(gòu)公司可直接向目標(biāo)公司的股東發(fā)行股票，以交換目標(biāo)公司的股票。通常來(lái)說(shuō)，至少要達(dá)到收購(gòu)公司能控制目標(biāo)公司所需的足夠多的股票。

　　126、

　　滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶(hù)，在申購(gòu)日向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的新股，申購(gòu)時(shí)間為T(mén)日上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。

　　( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　127、香港聯(lián)交所《上市規(guī)則》規(guī)定，如果公司在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營(yíng)業(yè)記錄，以往3年盈利合計(jì)5000萬(wàn)港元，并且市值不低于1億港元，則可以上市。　　( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：香港聯(lián)交所《上市規(guī)則》規(guī)定，如果公司在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營(yíng)業(yè)記錄，以往3年盈利合計(jì)5000萬(wàn)港元，并且市值不低于2億港元，則可以上市。

　　128、 首次公開(kāi)發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自股票上市申請(qǐng)被批準(zhǔn)之日起計(jì)算。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：首次公開(kāi)發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)的期間自股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券廠L市之日起計(jì)算。

　　129、 保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列人保薦代表人名單的機(jī)構(gòu)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦人大名單，同時(shí)具有交易所會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

　　130、 股票發(fā)行人名稱(chēng)冠有“高科技”或“科技”字樣的，招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)說(shuō)明冠名依據(jù)。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　編輯推薦：

　　2010年12月證券從業(yè)資格考試沖刺通關(guān)必備

　　2010年12月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口

　　2010年證券從業(yè)資格考試考題預(yù)測(cè)及答題技巧點(diǎn)撥