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2010年5月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》試題

一、單選題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合要求)  1、 1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。  A.《國(guó)民銀行法》  B.《……
第 1 頁(yè):一、單選題
第 7 頁(yè):二、多選題
第 11 頁(yè):三、判斷題

  一、單選題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合要求)

  1、 1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

  A.《國(guó)民銀行法》

  B.《麥克法頓法》

  C.《格拉斯,斯蒂格爾法》

  D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  解  析:1864年的《國(guó)民銀行法》嚴(yán)厲禁止國(guó)民銀行從事證券市場(chǎng)活動(dòng),只有私人銀行可通過(guò)吸收儲(chǔ)戶存款,然后在證券市場(chǎng)上開(kāi)展承銷或投資活動(dòng)。1927年《麥克法頓法》取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定,實(shí)現(xiàn)了商業(yè)銀行與投資銀行兩個(gè)領(lǐng)域的重合。1933年通過(guò)的《證券法》和《格拉斯•斯蒂格爾法》嚴(yán)格規(guī)定證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務(wù)。1999年11月《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》先后經(jīng)美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)和總統(tǒng)批準(zhǔn),成為美國(guó)金融業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理的一項(xiàng)基本性法律。

  2、 商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債券,須向( )提出申請(qǐng),提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

  A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C.中國(guó)人民銀行

  D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  3、 企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長(zhǎng)期限不超過(guò)(

  )的有價(jià)證券。

  A. 90天

  B.半年

  C.365天

  D.2年

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  解  析:2005年5月23日,中國(guó)人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》根據(jù)該辦法第一章第三條和第二章第十三條的規(guī)定,短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長(zhǎng)期限不超過(guò)365天的有價(jià)證券。

  4、 修訂后的《公司法》和《證券法》于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò),并于( )起施行。

  A. 2005年10月27日

  B.2005年12月27日

  C.2006年1月1日

  D.2006年3月1日

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  5、 我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。

  A.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

  B.配售

  C.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合

  D.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  解  析:我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。按照國(guó)際金融市場(chǎng)的通常做法,采取配售方式,承銷商可以將所承銷的股份以議購(gòu)方式向特定的投資者配售。

  6、 發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的( )而設(shè)立公司的方式。

  A.優(yōu)先股份

  B.控股股份

  C.全部股份

  D.部分股份

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  7、 申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外,

  上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)位于前( )名以內(nèi)。

  A.3

  B.5

  C.15

  D.25

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  8、 個(gè)人股東親自出席年度股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)出示( )。

  A.本人身份證

  B.持股憑證

  C.本人身份證和持股憑證

  D.書(shū)面委托書(shū)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  解  析:個(gè)人股東親自出席會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)出示本人身份證和持股憑證;接受委托代理他人出席會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)出示代理人身份證、代理委托書(shū)和持股憑證。

  9、 創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)( )以上的發(fā)起人、認(rèn)股人出席,方可舉行。

  A. 1/4

  B.1/2

  C.1/3

  D.2/3

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

  解  析:召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì),并建立公司組織機(jī)構(gòu)。創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過(guò)半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席,方可舉行。

  10、 可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為( )年以上。

  A.3

  B.2

  C.5

  D.1

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

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