三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　1.為了維護(hù)國家股的權(quán)益，國家股權(quán)不可以轉(zhuǎn)讓。( )[2010年5月真題]

　　【答案】B

　　【解析】國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。國有資產(chǎn)管理部門應(yīng)考核、監(jiān)督國家股持股單位權(quán)利的正確行使和義務(wù)的履行，維護(hù)國家股的權(quán)益。

　　2.國有股股利收入由財政部監(jiān)督收繳，依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。( )[2010年3月真題]

　　【答案】B

　　【解析】國有股股利收入由國有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，而不是財政部。

　　3.紅籌股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。( )[2010年5月真題]

　　【答案】B

　　【解析】紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。紅籌股不屬于外資股。

　　4.股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定之一是，在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份的數(shù)量，占公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過10%。( )[2010年5月真題]

　　【答案】B

　　【解析】改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案實(shí)施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。

　　5.具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。( )

　　【答案】B

　　【解析】如果是具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為國有法人股。國有法人股屬于國有股權(quán)。

　　6.在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體。( )

　　【答案】A

　　【解析】法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是所有權(quán)關(guān)系，是法人經(jīng)營自身財產(chǎn)的一種投資行為。法人股股票以法人記名。

　　7.國有法人持股是指國有企業(yè)、國有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè)且國有股權(quán)比例合計超過33%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。( )

　　【答案】B

　　【解析】國有法人持股是指國有企業(yè)、國有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè)且國有股權(quán)比例合計超過50%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

　　8.社會公眾股就是個人認(rèn)購的股份。( )

　　【答案】B

　　【解析】社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份。

　　9.外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。( )

　　【答案】B

　　【解析】外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　10.股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票稱為B股。( )

　　【答案】B

　　【解析】B股，即境內(nèi)上市外資股，是指在中國境內(nèi)注冊的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。B股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。

　　11.境內(nèi)居民個人與非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。( )

　　【答案】B

　　【解析】境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓，同時境內(nèi)居民個人所購B股不得向境外轉(zhuǎn)托管。

　　12.依法持有境外上市外資股、其姓名或者名稱登記在公司股東名冊上的境外投資人，為公司的境外上市外資股股東。( )

　　【答案】A

　　【解析】依法持有境外上市外資股、其姓名或者名稱登記在公司股東名冊上的境外投資人，為公司的境外上市外資股股東。公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付。

　　13.s股是指在我國證券市場上市的需要進(jìn)行特別轉(zhuǎn)讓的股票。( )

　　【答案】B

　　【解析】境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。香港的英文是HONG KONG，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。題中所述為ST股票。

　　14.股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為“S股”。( )

　　【答案】B

　　【解析】題干所描述的這類股票為“G股”;S股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股。

　　15.已上市流通股份包括A股、B股、H股。( )

　　【答案】A

　　【解析】已上市流通股份是指已在證券交易所上市交易的股份，具體包括：①境內(nèi)上市人民幣普通股票，即A股，含向社會公開發(fā)行股票時向公司職工配售的公司職工股;②境內(nèi)上市外資股，即B股;③境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股，如H股;④其他。

　　16.股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或者B股的A股上市公司，由A股市場相關(guān)股東協(xié)商解決股權(quán)分置問題。( )

　　【答案】A

　　17.我國當(dāng)前進(jìn)行的上市公司股權(quán)分置改革是通過內(nèi)資股股東和外資股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場和B股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為外資股可上市交易作出的制度安排。( )

　　【答案】B

　　【解析】股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區(qū)分為非流通股和流通股，這是我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

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