1.以下屬于貨幣證券的有( )。[2010年5月真題]

　　A.商業(yè)匯票 B.商業(yè)本票 C.銀行匯票 D.金融債券

　　【答案】ABC

　　【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類：①商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;②銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。D項(xiàng)屬于資本證券。

　　2.可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有( )。[2009年11月真題]

　　A.債券回購(gòu) B.權(quán)證 C.普通上市開放式基金 D.債券

　　【答案】ABD

　　【解析】非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)發(fā)行和交易。憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。

　　3.有價(jià)證券特征包括( )等方面。[2010年3月真題]

　　A.流動(dòng)性 B.收益性 C.風(fēng)險(xiǎn)性 D.期限性

　　【答案】ABCD

　　【解析】有價(jià)證券的特征有：①收益性。持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益;②流動(dòng)性。證券的流動(dòng)性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn);③風(fēng)險(xiǎn)性。指證券收益的不確定性;④期限性。債券一般有明確的還本付息期限，股票沒有期限，可以視為無(wú)期證券。

　　4.證券市場(chǎng)包括( )。[2010年5月真題]

　　A.基金市場(chǎng) B.同業(yè)拆借市場(chǎng) C.債券市場(chǎng) D.股票市場(chǎng)

　　【答案】ACD

　　【解析】證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。根據(jù)有價(jià)證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。

　　5.按照證券的品種不同，證券市場(chǎng)可以分為( )。[2010年5月真題]

　　A.股票市場(chǎng) B.債券市場(chǎng) C.拆借市場(chǎng) D.基金市場(chǎng)

　　【答案】ABD

　　【解析】按品種的不同，證券市場(chǎng)可以分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。C項(xiàng)，拆借市場(chǎng)屬于貨幣市場(chǎng)的一個(gè)子市場(chǎng)，而貨幣市場(chǎng)與資本市場(chǎng)的劃分依據(jù)是交易期限的長(zhǎng)短。

　　6.證券市場(chǎng)的基本功能包括( )。[2010年5月真題]

　　A.資本配置功能 B.資本定價(jià)功能C.投資功能 D.融資功能

　　【答案】ABCD

　　【解析】證券市場(chǎng)綜合反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，被稱為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，客觀上為觀察和監(jiān)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供了直觀的指標(biāo)，它的基本功能包括：①籌資一投資功能;②資本定價(jià)功能;③資本配置功能。

　　7.證券是指( )。

　　A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

　　B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

　　C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

　　D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

　　【答案】ACD

　　【解析】從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。證券無(wú)法證明持有者的身份，只能證明持有人的一定權(quán)利。

　　8.按照證券發(fā)行的主體不同，有價(jià)證券可分為( )。

　　A.政府證券 B.政府機(jī)構(gòu)證券 C.公司證券 D.個(gè)人證券

　　【答案】ABC

　　【解析】按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為：①政府證券，是指由中央政府或地方政府發(fā)行的債券;②政府機(jī)構(gòu)證券，是由經(jīng)批準(zhǔn)的政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券;③公司證券，是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券。

　　9.公募證券與私募證券的不同之處在于( )。

　　A.審核的嚴(yán)格程度不同 B.發(fā)行對(duì)象特定與否

　　C.采取公示制度與否 D.證券公開發(fā)行與否

　　【答案】ABCD

　　【解析】公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格并采取公示制度;私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　10.關(guān)于公募證券的特征，下列表述正確的有( )。

　　A.發(fā)行對(duì)象為不特定的社會(huì)公眾投資者B.采取公示制度C.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者

　　【答案】ABC

　　【解析】D項(xiàng)屬于私募證券的特征。

　　11.目前我國(guó)金融市場(chǎng)上的私募證券有( )。

　　A.信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計(jì)劃B.商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃

　　C.上市公司定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券D.證券交易所交易基金

　　【答案】ABC

　　【解析】私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。目前我國(guó)信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計(jì)劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃均屬私募證券;上市公司如采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券也屬私募證券。

　　12.證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件有( )。

　　A.很容易變現(xiàn) B.變現(xiàn)的交易成本極小C.本金保持相對(duì)穩(wěn)定 D.變現(xiàn)的支付成本小

　　【答案】ABC

　　【解析】證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)條件：①很容易變現(xiàn);②變現(xiàn)的交易成本極小;③本金保持相對(duì)穩(wěn)定。

　　13.關(guān)于有價(jià)證券的期限性，下列描述正確的有( )。

　　A.債券的期限不具法律約束力，但可以對(duì)融資雙方權(quán)益起到保護(hù)作用

　　B.股票一般沒有期限性

　　C.股票可以視為無(wú)期證券

　　D.債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對(duì)融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求

　　【答案】BCD

　　【解析】A項(xiàng)，債券的期限具有法律約束力，是對(duì)融資雙方權(quán)益的保護(hù)。

　　14.下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說法正確的有( )。

　　A.按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　B.向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)是初級(jí)市場(chǎng)

　　C.證券次級(jí)市場(chǎng)是證券投資者之間的交易

　　D.開放式基金不存在二級(jí)交易市場(chǎng)

　　【答案】BCD

　　【解析】A項(xiàng)，按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。

　　15.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)是( )。

　　A.層次結(jié)構(gòu) B.多層次資本市場(chǎng)

　　C.品種結(jié)構(gòu) D.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

　　【答案】ACD

　　【解析】證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系。證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有：①層次結(jié)構(gòu)，通常指按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系;②品種結(jié)構(gòu)，是根據(jù)有價(jià)證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系;③交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)，是按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。

　　16.在證券市場(chǎng)中，發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的關(guān)系是( )。

　　A.流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提 B.發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù)

　　C.發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響 D.發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)

　　【答案】CD

　　【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)相互依存、相互制約，是一個(gè)不可分割的整體。證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場(chǎng)的證券供應(yīng)，才有流通市場(chǎng)的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行。流通市場(chǎng)是證券得以持續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件，為證券的轉(zhuǎn)讓提供市場(chǎng)條件，使發(fā)行市場(chǎng)充滿活力。此外，流通市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格，是證券發(fā)行時(shí)需要考慮的重要因素。

　　17.除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)在( )。

　　A.區(qū)域分布 B.覆蓋公司類型

　　C.上市交易制度 D.監(jiān)管要求的一致性

　　【答案】ABC

　　【解析】D項(xiàng)應(yīng)為，監(jiān)管要求的多樣性。

　　18.根據(jù)交易方式，資本市場(chǎng)可分為( )。

　　A.集中交易市場(chǎng) B.主板市場(chǎng)C.柜臺(tái)市場(chǎng) D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　【答案】AC

　　【解析】根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，資本市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板);根據(jù)交易方式，可分為集中交易市場(chǎng)、柜臺(tái)市場(chǎng)(或代辦轉(zhuǎn)讓)等。

　　19.下列關(guān)于股票市場(chǎng)的說法錯(cuò)誤的有( )。

　　A.股票市場(chǎng)交易的對(duì)象是股票和其他上市有價(jià)證券

　　B.股票的市場(chǎng)價(jià)格除了與股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平有關(guān)外，還受到其他如政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等多方面因素的綜合影響，因此，股票價(jià)格經(jīng)常處于波動(dòng)之中

　　C.股票市場(chǎng)的發(fā)行人為股份有限公司和有限責(zé)任公司

　　D.股票市場(chǎng)是股票發(fā)行和買賣交易的場(chǎng)所

　　【答案】AC

　　【解析】A項(xiàng)，股票市場(chǎng)交易的對(duì)象是股票;C項(xiàng)，股票市場(chǎng)的發(fā)行人為股份有限公司。

　　20.債券市場(chǎng)是債券發(fā)行和買賣交易的場(chǎng)所，下列說法不正確的有( )。

　　A.債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個(gè)人B.債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，到期時(shí)，債務(wù)人必須還本付息C.債券是所有權(quán)憑證，債券持有人有利息收入的要求權(quán)D.相對(duì)于股票價(jià)格而言，債券市場(chǎng)價(jià)格比較穩(wěn)定

　　【答案】AC

　　【解析】A項(xiàng)，個(gè)人不能發(fā)行債券;C項(xiàng)，債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

　　21.關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資—投資功能，下列說法正確的有( )。

　　A.籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷

　　B.資金盈余者可以通過買人證券而實(shí)現(xiàn)投資

　　C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達(dá)到籌資的目的

　　D.在證券市場(chǎng)上交易的證券，只是籌資的一種工具

　　【答案】ABC

　　【解析】D項(xiàng)，在證券市場(chǎng)上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具。

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