三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.有價證券都是價值的直接代表，它們本質上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據，期限從6個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金。(　　)

　　A.正確B.錯誤

　　4.在證券市場的初步發(fā)展階段，在有價證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.進入21世紀以來，全球市場風險發(fā)生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風險因素互動加劇，成熟市場風險對新興市場的影響不斷增大。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.我國《證券法》于1998年12月實施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.1993年9月，我國財政部首次在日本發(fā)行了300億日元債券，標志著我國主權外債發(fā)行的正式起步。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.《公司法》規(guī)定，股票應采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.我國對個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為10%，目前減半征收。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.由于未來收益及市場利率具有不確定性，各種價值模型計算出來的股票內在價值只是其真實的內在價值的估計值。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.行業(yè)不同，處于相同生命周期的股票價格呈現(xiàn)的特征就不同。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.匯率上升，即本幣貶值，不利于進口而有利于出口，同時會導致境內資本流出，國內資本市場流動性下降。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.股息率可調整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經營狀況無關，而主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調整。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為S股。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較長的債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.債券和股票都在證券市場上交易，是各國證券市場的兩大支柱類交易工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.2007年以來國家開發(fā)銀行、國家進出口銀行、農業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場所發(fā)行的浮息債券均選擇6個月Shibor作為基準利率。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.混合資本債券到期前，如果同時出現(xiàn)以下情況：最近l期經審計的資產負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.保證公司債券是以公司的不動產(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　21.我國證券市場上同時存在企業(yè)債券和公司債券，它們在發(fā)行主體、監(jiān)管機構以及規(guī)范的法規(guī)上沒有區(qū)別。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.我國發(fā)行國際債券始于20世紀70年代初期。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.固定收入型基金的主要投資對象是基金和優(yōu)先股。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.代表基金份額8%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額8%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.一般情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產凈值計價。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.開放式基金的基金合同應當約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)和基金利潤分配的最低比例。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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