多項選擇題部分 (共40題 每題2分 共80分)

　　1. 宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素，這種影晌的主要特點是( ).

　　A 干擾程度深

　　B 涉及范圍廣

　　C 作用機制復(fù)雜

　　D 對股價短期影響大

　　正確答案是：ABC

　　2. 影響股票價格的宏觀經(jīng)濟因素包括( )

　　A 財政政策

　　B 經(jīng)濟增長

　　C 市場利率

　　D 貨幣政策

　　正確答案是：ABCD

　　3. 債券發(fā)行人在設(shè)計債券票面利率時需要考慮的因素有( ).

　　A 借貸資金市場的利率水平

　　B 籌資者的資信

　　C 債券期限長短

　　D 債券發(fā)行者名稱

　　正確答案是：ABC

　　4. 我國銀行間債券市場的清算方式有( )

　　A 見券付款

　　B 見款付券

　　C 券款對付

　　D T+0或T+1

　　正確答案是：ABC

　　5. 《證券投資基金管理暫行辦法》領(lǐng)布后，率先發(fā)行的兩只證券投資基金是( ).

　　A 基金金泰

　　B 基金裕隆

　　C 基金開元

　　D 基金安信

　　正確答案是：AC

　　6. 開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于( )。

　　A 基金份額交易方式不同

　　B 基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同

　　C 投資策略不同

　　D 基金份額的交易價格計算標準不同

　　正確答案是：ABCD

　　7. 關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的描述，正確的有( )。

　　A 股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量

　　B 采用實物交割與結(jié)算

　　C 其交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

　　D 是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的

　　正確答案是：ACD

　　8. 以下關(guān)于股票分割與合并的說法正確的是( )。

　　A 股票分割與合并將改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　B 股票分割與合并不影響股東所持股票的市值

　　C 股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降

　　D 股票分割通常適用于高價股，股票合并通常適用于低價股

　　正確答案是：BCD

　　9. 我國《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有( )。

　　A 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C 泄露內(nèi)幕信息罪

　　D 操縱證券市場罪

　　正確答案是：ABCD

　　10. 一般來講，在下列選項中可以作為貨幣市場基金投資工具的有( ).

　　A 股票

　　B 大額存單

　　C 1年以內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)

　　D 1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款

　　正確答案是：BCD

　　11. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該券商采取( )等監(jiān)管措施.

　　A 撒銷

　　B 責(zé)令停業(yè)整頓

　　C 接管

　　D 指令其他機構(gòu)托管

　　正確答案是：ABCD

　　12. 證券投資基金為中小投資者提供了一種較為理想的( )投資工具。

　　A 分散風(fēng)險

　　B 穩(wěn)定收益

　　C 集合投資

　　D 專業(yè)理財

　　正確答案是：ACD

　　13. 場外交易市場具有( )等特征。

　　A 分散的無形市場

　　B 組織方式大多采取做市商制

　　C 議價方式進行證券交易

　　D 管理比證券交易所嚴格

　　正確答案是：ABC

　　14. 證券市場禁入措施的適用對象包括( ).

　　A 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　C 證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　D 散戶投資者

　　正確答案是：ABC

　　15. 債券與股票的相同點是( ).

　　A 都屬于有價債券

　　B 都是籌措資金的手段

　　C 都是債權(quán)憑證

　　D 收益率相互影響

　　正確答案是：ABD

　　16. 關(guān)于地方政府債券，以下說法正確的是( )。

　　A 地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補地方財政資金的不足，不得用于興建地方大型項目。

　　B 專項債券是指地方政府為緩解資金緊張或解訣臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

　　C 我國目前的政府債券僅限于中央政府債券

　　D 按資金來源和償還資金來源分類，通�？煞譃橐话銈�券和專項債券

　　正確答案是：CD

　　17. 通常情況下，以下關(guān)于債券說法正確的有( )。

　　A 當未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券

　　B 債券的票面利率也稱為名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率，通常年利率用百分數(shù)表示

　　C 市場利率較高時，債券的票面利率也相應(yīng)較高

　　D 當市場利率上漲時，投資債券面臨的再投資風(fēng)險增加

　　正確答案是：ABC

　　18. 《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)的內(nèi)容包括:( )。

　　A 充分認識大力發(fā)展資本市場的重要意義

　　B 推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)

　　C 進一步完善相關(guān)政策，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展

　　D 健全資本市場體系，豐富證券投資品種

　　正確答案是：ABCD

　　19. 證券評級業(yè)務(wù)所遵循的一致性原則是指對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當( ).

　　A 采用一致的評級標準

　　B 采用一致的工作程序

　　C 依據(jù).清況不同采用不同的評級標準

　　D 依據(jù).清況不同采用不同的工作程序

　　正確答案是：AB

　　20. 關(guān)于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟關(guān)系，下列表述正確的有( ).

　　A 股票反映的是所有權(quán)關(guān)系

　　B 公司型基金反映的是信托關(guān)系

　　C 契約型基金反映的是信托關(guān)系

　　D 債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　正確答案是：ACD

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