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　　1.(　　)是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資的股份。

　　A.國有股

　　B.集體股

　　C.法人股

　　D.社會公態(tài)股

　　A

　　2.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(　)年代初期。

　　A.60

　　B.70

　　C.80

　　D.90

　　C

　　3.關于證券市場下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心

　　B.根據市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場

　　C.證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

　　D.證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體

　　C

　　4.中國證監(jiān)會按照(　　)授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A 。全國人大

　　B 。國務院

　　C 。全國人大常務委員會

　　D 。中國人民銀行

　　B

　　5.證券交易所上市證券的清算和交收由(　　)集中完成。

　　A.證券登記結算公司

　　B.證券服務機構

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　A

　　6.1OF的漢譯名稱為(　　)。

　　A.存托憑證

　　B.交易所交易基金

　　C.上市開放式基金

　　D.指數(shù)參與份額

　　C

　　7.可轉換證券的轉換比例取決于可轉換證券面值與(　　)之比。

　　A.轉換價格

　　B.轉換期限

　　C.轉換價值

　　D.轉換數(shù)量

　　A

　　8.根據我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以(　　)確定股票發(fā)行價格。

　　A.累計詢價方式

　　B.詢價方式

　　C.上網競價方式

　　D.協(xié)商定價方式

　　B

　　9.股票的內在價值是指(　　)。

　　A.股票票面上的標明金額

　　B.股票的成交市價

　　C.股票未來收益的現(xiàn)值

　　D.中介機構評估的證券價值

　　C

　　股票的內在價值就是理論價值，也是未來收益的現(xiàn)值。

　　10.按(　　)分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。

　　A.募集方式

　　B.是否在證券交易所掛牌交易

　　C.證券所代表的權利性質

　　D.證券發(fā)行主體的不同

　　B

　　11.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，責任應由(　　)。

　　A.其本人負責

　　B.所屬證券公司承擔全部責任

　　C.證券登記結算公司負連帶責任

　　D.證券登記結算公司負全部責任

　　B

　　證券法規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。

　　12.債券的公開招標定價方式中，如果以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為中標價格，全體中標者的中標價格是單一的，這叫做(　　)。

　　A.以價格為標的的荷蘭式招標

　　B.以價格為標的的美式招標

　　C.以收益率為標的的荷蘭式招標

　　D.以收益率為標的的美式招標

　　A

　　掌握A、B、C、D四種招標方式的含義。B選項的含義是：以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的。

　　13.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于(　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.美洲債券

　　C.外國債券

　　D.亞洲債券

　　C

　　14.關于投資證券投資基金的市場風險描述錯誤的是(　　)。

　　A 。能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風險

　　B 。無法消除市場的系統(tǒng)風險

　　C 。證券市場價格因經濟因素、政治因素等各種因素的影響而產生波動時，將導致基金收益水平和凈值發(fā)生變化

　　D 。投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風險有利

　　D

　　15.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.投機功能

　　D.套利功能

　　A

　　16.下列有關金融期貨敘述不正確的是(　　)。

　　A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

　　B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求

　　C.金融期貨交易是非標準化交易

　　D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度

　　C

　　17.(　　)屬于財政政策的手段。

　　A.調節(jié)稅率

　　B.存款準備金制度

　　C.再貼現(xiàn)政策

　　D.公開市場業(yè)務

　　A

　　18.《基金法》，關于基金的募集，下列說法正確的是(　　)。

　　A.基金份額上市交易的條件

　　B.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定

　　C.基金管理人的職責及禁止行為

　　D.基金運作方式轉換的要求

　　B

　　19.英國最具權威性的股價指數(shù)是(　　)。

　　A.金融時報證券交易所指數(shù)(也譯為“富時指數(shù)”)

　　B.日經225股價指數(shù)

　　C.NASDAQ指數(shù)

　　D.道一瓊斯指數(shù)

　　A

　　金融時報指數(shù)金融時報指數(shù)是英國最具權威性的股價指數(shù)。

　　20.(　　)是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。

　　A.聯(lián)動性

　　B.跨期性

　　C.杠桿性

　　D.不確定性

　　A

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