二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABD

　　[解析]按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi)。結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等。按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類(lèi)。故選ABD。

　　2.ABCD

　　[解析]ABCD選項(xiàng)皆為金融期貨的基本功能。

　　3.ACD

　　[解析]根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為三類(lèi)�，F(xiàn)貨交易的特征是“一手交錢(qián)，一手交貨”，即以現(xiàn)款買(mǎi)現(xiàn)貨方式進(jìn)行交易。遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來(lái)某時(shí)刻(或時(shí)間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。期貨交易是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易。故選ACD。

　　4.ABCD

　　[解析]四個(gè)選項(xiàng)都是對(duì)期貨交易結(jié)算所的正確論述。故選ABCD。

　　5.CD

　　[解析]轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動(dòng)，引起公司股票名義價(jià)格下降時(shí)而對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。故選CD。

　　6.BCD

　　[解析]金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值的工具，但它們的作用與效果是不同的。人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益。人們利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值，若價(jià)格發(fā)生不利變動(dòng)，套期保值者可通過(guò)執(zhí)行期權(quán)來(lái)避免損失;若價(jià)格發(fā)生有利變動(dòng)，套期保值者又可通過(guò)放棄期權(quán)來(lái)保護(hù)利益。A項(xiàng)錯(cuò)誤，其他三項(xiàng)都是對(duì)金融期權(quán)與金融期貨的正確論述。故選BCD。

　　7.ABCD

　　[解析]按照金融衍生工具的自身的交易方式劃分，可以把金融衍生工具劃分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。故選ABCD。

　　8.AD

　　[解析]按照持有人的權(quán)利劃分，權(quán)證可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。認(rèn)購(gòu)權(quán)證持有人有權(quán)于約定的時(shí)間以約定的價(jià)格買(mǎi)進(jìn)約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。認(rèn)沽權(quán)證持有人有權(quán)于約定時(shí)間以約定價(jià)格賣(mài)出約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。故選AD。

　　9.AB

　　[解析]按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可分為無(wú)擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證。無(wú)擔(dān)保的存托憑證是指由一家或多家銀行根據(jù)市場(chǎng)的需求發(fā)行，基礎(chǔ)證券發(fā)行者不參與發(fā)行的，存券協(xié)議只規(guī)定存券銀行與美國(guó)存托憑證(ADR)持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的存托憑證。有擔(dān)保的存托憑證是指由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷(xiāo)商委托存券銀行發(fā)行的存托憑證。有擔(dān)保的存托憑證又可分為一、二、三級(jí)公開(kāi)募集ADR和美國(guó)144規(guī)則下的私募ADR。各自有不同的特點(diǎn)和運(yùn)作慣例，美國(guó)的相關(guān)法律對(duì)其有不同的要求。故選AB。

　　10.BCD

　　[解析]基礎(chǔ)金融工具價(jià)格不確定性是金融衍生工具風(fēng)險(xiǎn)性的一個(gè)方面，國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織在1994年7月公布的一份報(bào)告中，認(rèn)為金融衍生工具還伴隨著以下幾種風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)。故選BCD。

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