參考答案及詳細解析

　　一、單項選擇題

　　1.C

　　本題考查有價證券。由于有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買

　　賣和流通，客觀上具有交易價格。

　　2.C

　　本題考查私募證券。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　3.D

　　本題考查無風險證券。

　　4.C

　　本題考查機構投資者中的企業(yè)年金。按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50%。

　　5.D

　　本題考查證券服務機構。選項ABC都屬于證券服務機構。選項D證券公司是與證券服務公司并列的證券中介機構。

　　6.B

　　本題考查證券市場的發(fā)展階段。英國的第一家證券交易所于l802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易政府債券，之后是公司債券和礦山、運河股票。

　　7.B

　　本題考查中國證券市場的對外開放。根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由

　　證券交易所受理。

　　8.D

　　本題考查證權證券。

　　9.A

　　本題考查記名股票的特點。記名股票相對安全，所以選項A表述錯誤。

　　10.C

　　我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

　　11.A

　　本題考查無記名股票的特點。無記名股票轉讓相對簡便，所以選項A表述錯誤。

　　12.D

　　股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。

　　13.D

　　普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時。

　　14.B

　　本題考查非參與優(yōu)先股票。

　　15.A

　　本題考查B股。B股采取記名股票形式。所以選項A表述錯誤。

　　16.D

　　債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產(chǎn)權，也不以資產(chǎn)所有權表現(xiàn)，而是一種債權。

　　17.A

　　本題考查債券與股票的區(qū)別。股票風險較大，債券風險相對較小。所以選項A表述錯誤。

　　18.D

　　本題考查非流通國債。

　　19.D

　　本題考查我國的國債。選項ABC屬于普通國債，選項D屬于其他類型的國債。

　　20.D

　　本題考查中央銀行票據(jù)。中央銀行票據(jù)的期限通常為3個月～3年。

　　21.A

　　本題考查我國的企業(yè)債券。

　　22.B

　　本題考查國際債券的定義。

　　23.A

　　龍債券屬于歐洲債券。

　　24.D

　　本題考查證券投資基金的分類。按基金運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金。

　　25.D

　　本題考查衍生證券投資基金。衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金等。

　　26.C

　　2007年我國推出了首批QDⅡ基金。

　　27.C

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定。基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。

　　28.A

　　本題考查基金份額凈值的含義。

　　29.D

　　本題考查證券投資基金的風險。巨額贖回風險是開放式基金所特有的風險。

　　30.C

　　本題考查我國基金管理公司的主要業(yè)務范圍。選項C雖然可以從事，但是不是其主要業(yè)務。

　　31.B

　　本題考查金融衍生工具的杠桿性特性。

　　32.D

　　本題考查建構模塊工具。選項ABC都屬于建構模塊工具。

　　33.B

　　債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中7天品種最為活躍。

　　34.A

　　滬深300指數(shù)是中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨標的。

　　35.A

　　目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是T+0。

　　36.D

　　本題考查股權類期權。股權類期權包括三種類型，即單只股票期權、股票組合期權、股票指數(shù)期權。

　　37.C

　　雙重選擇權是可轉換公司債券最主要的金融特征。

　　38.C

　　本題考查資產(chǎn)證券化的種類。根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可將資產(chǎn)證券化分為境內資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。

　　39.A

　　本題考查公募發(fā)行。

　　40.C

　　根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　41.C

　　根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會員大會是證券交易所的最高權力機構。

　　42.B

　　公司股票交易被實行退市風險警示的，在其后l2個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。

　　43.A

　　本題考查場外交易市場的特征。場外交易市場是一個分散的無形市場。所以選項A表述錯誤。

　　44.B

　　道一瓊斯股價平均數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)，每當股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份l0%時，就對除數(shù)作相應的修正。

　　45.D

　　本題考查上證成分股指數(shù)。上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票。所以選項D表述錯誤。

　　46.B’

　　中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　47.A

　　證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　48.A

　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀業(yè)務、投資咨詢業(yè)務等證券業(yè)務需要經(jīng)中國證監(jiān)會許可。

　　49.D

　　集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的l0%。

　　50.B

　　證券公司申請介紹業(yè)務資格的條件之一是，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

　　51.B

　　獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。

　　52.C

　　證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。

　　53.A

　　投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上的經(jīng)驗。

　　54.A

　　2008年4月23日，國務院公布《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》，進一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運行與監(jiān)管更

　　加規(guī)范。

　　55.B

　　本題考查證券市場監(jiān)管的“三公”原則——公開原則、公平原則、公正原則。

　　56.D

　　我國《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予

　　公告。

　　57.D

　　本題考查內幕信息。選項D，如果是公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的30%，就屬于內幕信息。

　　58.C

　　不從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，應在每季后10個工作日內按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預繳證券投資者保護基金。

　　59.D

　　本題考查中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理。選項D屬于中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理。

　　60,B

　　被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

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