二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)

　　61、賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是(　　)。

　　A.保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例

　　B.保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價(jià)值

　　C.增加公司的募集資金

　　D.確保公司股份能足額認(rèn)購

　　62、存券銀行的職能不包括(　　)。

　　A.發(fā)行ADR

　　B.在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶

　　C.存券銀行負(fù)責(zé)ADR的保管和清算

　　D.存券銀行為ADR ,持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)

　　63、我國《證券法》規(guī)定，為保證證券市場的穩(wěn)定，可采取的穩(wěn)定市場的政策與制度有(　　)。

　　A.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施

　　B.證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

　　C.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市

　　D.當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會采取一一定的措施以平抑股價(jià)波動

　　64、對《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是(　　)。

　　A.明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告

　　B.證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料

　　D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取任何方式，對證券公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

　　65、利率期貨品種主崾包括(　　)。

　　A.單只股票期貨

　　B.債券期貨

　　C.主要參考利率期貨

　　D.股票組合的期貨

　　66、屬于封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是(　　)。

　　A.投資策略不同

　　B.基金份額交易方式不同

　　C.發(fā)行規(guī)模限制不同

　　D.期限不同

　　67、證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.證券市場一體化

　　B.投資者個(gè)人化

　　C.金融創(chuàng)新深化

　　D.交易所重組與會員化

　　68、中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有(　　)。

　　A.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理

　　B.依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理

　　C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　D.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　69、儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有(　　)。

　　A.發(fā)行對象不同。對于記賬式國債，機(jī)構(gòu)和個(gè)人都可以購買，而儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限于機(jī)構(gòu)

　　B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同。記賬式國債的發(fā)行利率是由記賬式國債承銷團(tuán)成員投標(biāo)確定的：儲蓄國債(電子式)的發(fā)行利率由財(cái)政部參照同期銀行存款利率及市場供求關(guān)系等因素確定

　　C.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同。記賬式國債二級市場交易價(jià)格是由市場決定的，其收益是不能預(yù)知的，并要承擔(dān)市湯利率變動帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn);而儲蓄國債(電子式)在發(fā)行時(shí)就對提前兌取條件作出規(guī)定，投資者提前兌取所能獲得的收益是可以預(yù)知的

　　D.流通或變現(xiàn)方式不同。記賬式國債可以上市流通，可以從二級市場上購買，需要資金時(shí)可以按照市場價(jià)格賣出;儲蓄國債(電子式)只能在發(fā)行期認(rèn)購，不可以上市流通，但可以按照：有關(guān)規(guī)定提前兌取

　　70、許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是(　　)。

　　A.股利的支付可適當(dāng)堿少法定公積金

　　B.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利

　　C.股利的支付不能減少其注冊資本

　　D.只能用留存收益支付

　　71、關(guān)于場外交易市場的描述，正確的是(　　)。

　　A.場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱

　　B.場外證券交易通常在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間或是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間間接進(jìn)行，也就是說需要中介人進(jìn)行中介服務(wù)

　　C.在場外交易市場上，證券買賣采取一對一的交易方式，對同一種證券的買賣不可能同時(shí)出現(xiàn)眾多的買方和賣方，也就不存在公開的競價(jià)機(jī)制

　　D.沒有固定的、集中的交易場所，而是由許多各自獨(dú)立經(jīng)營的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行交易

　　72、下列對證券市場表述正確的是(　　)。

　　A.有效化解了資本的供求矛盾問題

　　B.為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的

　　C.是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

　　D.是有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所

　　73、證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對其采取下列(　　)措施。

　　A.限制業(yè)務(wù)活動

　　B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

　　C.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

　　74、關(guān)于債券的票面價(jià)值描述正確的是(　　)。

　　A.債券票面金額的確定也要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮

　　B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較低

　　C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買

　　D.在國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)

　　75、下面屬于金融期貨的主要交易制度是(　　)。

　　A.集中交易制度

　　B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制

　　C.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度

　　D.每日價(jià)格波動限制及斷路器規(guī)則

　　76、貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內(nèi)，包括(　　)。

　　A.銀行短期存款

　　B.國庫券

　　C.公司短期債券

　　D.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

　　77、公司申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　　)。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3 000萬元

　　C.公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　D.公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　78、2004年2月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會公眾股股東對重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股

　　B.重大資，‘重組，購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過20%的

　　C.股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)

　　D.對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

　　79、下面關(guān)于證券市場的敘述不正確的是(　　)。

　　A.證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場

　　B.證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系

　　C.證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一

　　D.從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場所

　　80、證券發(fā)行人包括(　　)。

　　A.公司

　　B.政府

　　C.政府機(jī)構(gòu)

　　D.金融機(jī)構(gòu)

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