三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.有價證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.從風險的角度分析，證券市場是風險直接交換的場所。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債;第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，以營利為目的的法人。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.美國成立的第一個證券交易所是費城證券交易所。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是對金融監(jiān)管機構(gòu)的重新界定。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.中國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當選為執(zhí)委會委員。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的2個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.股票的供求關(guān)系是股票價格的基石。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.衡量財務流動性狀況最常用的指標包括流動比率、速動比率、應收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應當向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.優(yōu)先股票依據(jù)股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.國家股由國務院授權(quán)的部門或機構(gòu)持有，或根據(jù)國務院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機構(gòu)持有。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.紅籌股作為外資股，已成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.債券的流動性首先取決于市場為轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度;其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r，是否在以貨幣計算的價值上蒙受損失。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.我國從l995年起實施的《預算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務院另有規(guī)定外)，因此我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　21.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及三個或三個以上的國家。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.歐洲債券票面使用的貨幣是可自由兌換的貨幣，不能使用復合貨幣單位。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.1993年，中國銀行被批準在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.契約型基金起源于英國，是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高，購買限額低，流動性強，收益較高，管理費用低。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.我國的基金管理公司不能從事社保基金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務、QDⅡ業(yè)務。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.申請取得基金托管資格，應當具備一定的條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.基金管理人應于每個交易日次日對基金資產(chǎn)進行估值。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.目前，對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　相關(guān)推薦：

　　考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014證券從業(yè)考題大數(shù)據(jù)預測 僅限800席 馬上去搶！

　　2014考試大綱 | 第四場證券從業(yè)準考證打印須知

　　2014證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》/《證券交易》沖刺提分試卷及答案匯總