21.D

　　本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具。

　　22.D

　　l988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

　　23.B

　　在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管。

　　24.D

　　本題考查證券投資基金的特點(diǎn)。證券投資基金對投資的最低限額要求不高。

　　25.A

　　在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　26.C

　　本題考查LOF。LOF是一種開放式基金。

　　27.D

　　本題考查基金份額持有人享受的權(quán)利。在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額，這屬于基金份額持有人的義務(wù)。

　　28.C

　　本題考查基金托管費(fèi)。我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常低于0.25%。

　　29.C

　　本題考查證券發(fā)行市場。證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個(gè)無形的市場。

　　30.B.

　　《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。

　　31.D

　　信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇。

　　32.B

　　根據(jù)規(guī)定，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　33.B

　　歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。所以選項(xiàng)B錯誤。

　　34.D

　　本題考查金融期貨的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。理論上說，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，即便現(xiàn)貨價(jià)格不變，期貨價(jià)格也會與之存在差異。

　　35.D

　　期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品。

　　36.A

　　目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上24個(gè)月以下。

　　37.A

　　本題考查存托憑證的定義。

　　38.D

　　最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。

　　39.B

　　封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%，封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。

　　40.C

　　本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C不包括在內(nèi)。

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