31.基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因。(　　)

　　32.期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。(　　)

　　33.利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類浮動(dòng)收益金融工具。(　　)

　　34.股指期貨競(jìng)價(jià)交易中集合競(jìng)價(jià)交易采用最大成交量原則確定成交價(jià)，即以此價(jià)格成交能夠得到最大成交量。(　　)

　　35.從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將金融互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。(　　)

　　36.從一定的意義上說(shuō)，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。(　　)

　　37.可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)，正是從這個(gè)意義上說(shuō)，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。(　　)

　　38.進(jìn)入2004年后，隨著中國(guó)網(wǎng)絡(luò)科技類公司海外上市速度加快，二級(jí)存托憑證成為中國(guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式。(　　)

　　39.證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。(　　)

　　40.債券的發(fā)行價(jià)格可以分為平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。(　　)

　　41.證券的開(kāi)盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格，證券的開(kāi)盤價(jià)通過(guò)連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的，以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。(　　)

　　42.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。(　　)

　　43.股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值，可分為簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)和修正股價(jià)平均數(shù)。(　　)

　　44.上證成分股指數(shù)的樣本股共有l(wèi)80只股票，選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模、流動(dòng)性、行業(yè)代表性三項(xiàng)指標(biāo)。(　　)

　　45.中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開(kāi)放式基金指數(shù)和2個(gè)分類指數(shù)。(　　)

　　46.證券投資的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券。(　　)

　　47.20世紀(jì)80年代開(kāi)始，我國(guó)恢復(fù)發(fā)行國(guó)債，一批中小企業(yè)開(kāi)始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。(　　)

　　48.按照規(guī)定，在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部的，最近5年分類評(píng)價(jià)類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。(　　)

　　49.證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有7名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。(　　)

　　50.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)體現(xiàn)在：證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。(　　)

　　51.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。(　　)

　　52.證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠(chéng)信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)。(　　)

　　53.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　(　　)

　　54.《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公

　　共利益。(　　)

　　55.對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利(　　)

　　56.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。(　　)

　　57.推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。(　　)

　　58.對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管是《證券法》“三公”原則中公開(kāi)原則的具體要求和反映。(　　)

　　59.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)國(guó)務(wù)院。(　　)

　　60.貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。(　　)

　　相關(guān)推薦：

　　考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題

　　2014證券從業(yè)考題大數(shù)據(jù)預(yù)測(cè) 僅限800席 馬上去搶！

　　2014考試大綱 | 第四場(chǎng)證券從業(yè)準(zhǔn)考證打印須知

　　2014證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》/《證券交易》沖刺提分試卷及答案匯總