21. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.委托人與受托人的關(guān)系

　　B.管理與被管理的關(guān)系

　　C.相互制衡的關(guān)系

　　D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

　　22. 下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是(　　)。

　　A.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

　　B.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　C.對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理

　　D.對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　　23. 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易罪

　　B.誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪

　　C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　D.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　24. 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向(　　)投資者。

　　A.國(guó)外機(jī)構(gòu)

　　B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C.企業(yè)

　　D.個(gè)人

　　25. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營(yíng)固定收益類(lèi)證券規(guī)模不得超過(guò)凈資本的(　　)。

　　A.100%

　　B.300%

　　C.500%

　　D.150%

　　26. 由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以，(　　)。

　　A.今天的期貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等

　　B.今天的現(xiàn)貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等

　　C.今天的現(xiàn)貨價(jià)格可能是未來(lái)的期貨價(jià)格

　　D.今天的期貨價(jià)格可能是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格

　　27. 下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是(　　)。

　　A.對(duì)外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息

　　B.向客戶(hù)以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容

　　C.泄露客戶(hù)資料

　　D.泄露客戶(hù)交易信息

　　28. 證券投資基金(　　)。

　　A.起源于美國(guó)，盛行于日本

　　B.起源于美國(guó)，盛行于英國(guó)

　　C.起源于英國(guó)，盛行于美國(guó)

　　D.起源于英國(guó)，盛行于日本

　　29. 醞釀推出的中國(guó)存托憑證(CDR)是指(　　)。

　　A.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

　　B.在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

　　C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場(chǎng)某一種證券的證券

　　D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

　　30. 以下關(guān)于我國(guó)的公司債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司

　　B.發(fā)行人可以是股份有限公司

　　C.須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　D.期限在一年以上

　　相關(guān)推薦：

　　2014證券從業(yè)資格考試全五科提分試卷及答案匯總

　　2014年證券從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間及指南專(zhuān)題| 證券報(bào)名須知(全年)

　　2014考試大綱 | 考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專(zhuān)題