11. 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是(　　)的基本功能。

　　A.證券流通市場

　　B.回購協(xié)議市場

　　C.證券發(fā)行市場

　　D.同業(yè)拆借市場

　　12. 下列關(guān)于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯誤的有(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理

　　B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理

　　D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板

　　13. 證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于(　　)億元。

　　A.5

　　B.20

　　C.12

　　D.10

　　14. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.股票名稱

　　B.股票編號

　　C.股票的記載方式

　　D.股東權(quán)利

　　15. 在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是(　　)的一種特殊情形。

　　A.現(xiàn)貨交易

　　B.互換交易

　　C.遠(yuǎn)期掉期交易

　　D.期權(quán)交易

　　16. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、(　　)批復(fù)同意而設(shè)立的。

　　A.深交所

　　B.證監(jiān)會

　　C.上交所

　　D.國家發(fā)改委

　　17. 具有較強(qiáng)的威懾力和約束力，作為證券市場監(jiān)管主要手段的是(　　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)手段

　　B.法律手段

　　C.行政手段

　　D.計(jì)劃手段

　　18. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于(　　)。

　　A.40%

　　B.8%

　　C.20%

　　D.100%

　　19. 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場外交易的新型期權(quán)，通常被稱為(　　)。

　　A.奇異型期權(quán)

　　B.現(xiàn)貨期權(quán)

　　C.期貨期權(quán)

　　D.特殊型期權(quán)

　　20. 債券是實(shí)際運(yùn)用的(　　)的證書。

　　A.真實(shí)資本

　　B.實(shí)收資本

　　C.固定資本

　　D.流動資本

　　相關(guān)推薦：

　　2014證券從業(yè)資格考試全五科提分試卷及答案匯總

　　2014年證券從業(yè)考試報(bào)名時間及指南專題| 證券報(bào)名須知(全年)

　　2014考試大綱 | 考試吧推薦：2014年11月證券從業(yè)資格備考沖刺專題