31.下列屬于金融衍生工具的基礎(chǔ)變量的是(　　)。

　　A資產(chǎn)價格

　　B.自然現(xiàn)象

　　C.信用等級

　　D.匯率

　　32.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為(　　)。

　　A.金融期貨

　　B.金融遠(yuǎn)期合約

　　C.金融互換

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　33.金融期貨的主要交易制度有(　　)。

　　A.集中交易制度

　　B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制

　　C.保證金及其杠桿作用

　　D.大戶報告制度

　　34.關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有(　　)。

　　A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)

　　B.鼓勵最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)

　　C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務(wù)

　　D.同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見

　　35.證券公司經(jīng)營(　　)等業(yè)務(wù)之一的，凈資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)

　　B.證券承銷與保薦

　　C.證券自營

　　D.證券資產(chǎn)管理

　　36.《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的規(guī)定有(　　)。

　　A.開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則

　　B.規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險

　　C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定

　　D.證券賬戶的實名制規(guī)定

　　37.中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有(　　)。

　　A.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理

　　B.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)

　　C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施

　　D.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　38.新《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力，包括(　　)。

　　A.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)

　　B.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)

　　C.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫�；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)

　　39.股價指數(shù)是將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值，它的編制方法有(　　)。

　　A.微分法

　　B.簡單算術(shù)股價指數(shù)

　　C.劍橋方程式

　　D.加權(quán)股價指數(shù)

　　40.我國的債券指數(shù)包括(　　)。

　　A.中證全債指數(shù)

　　B.政策性銀行金融債指數(shù)

　　C.上證企業(yè)債指數(shù)

　　D.中國債券指數(shù)

　　相關(guān)推薦：

　　2014年證券從業(yè)資格考試題型分析及拿分技巧

　　2014證券從業(yè)《證券投資基金》章節(jié)要點(diǎn)解析匯總

　　2014證券從業(yè)考試全五科模擬試題及答案(73套)匯總