41.定向發(fā)行又稱(chēng)(　　)，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。

　　A.直接發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.招標(biāo)發(fā)行

　　D.公開(kāi)發(fā)行

　　42.二板市場(chǎng)指的是(　　)。

　　A.中小企業(yè)板塊市場(chǎng)

　　B.主板市場(chǎng)

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　43.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的(　　)或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

　　A.±l0%

　　B.±20%

　　C.±30%

　　D.±40%

　　44.中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　45.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托(　　)的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，以代理買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。

　　A.投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和中央登記公司

　　B.證券交易所和中央登記公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所

　　D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　46.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

　　B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類(lèi)指數(shù)類(lèi)

　　C.中小企業(yè)板指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)“中小板指數(shù)”，由深圳證券交易所編制

　　D.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，以計(jì)算期加權(quán)法計(jì)算

　　47.我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營(yíng)合伙企業(yè)

　　B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)

　　C.非法人組織形式

　　D.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　48.1998年后，(　　)的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院

　　49.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　C.柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買(mǎi)賣(mài)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，而且形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　　50.向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)稱(chēng)為(　　)。

　　A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D.融資融券業(yè)務(wù)

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