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2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考前提分試卷(10)

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  一、單項(xiàng)選擇題

  1、證券是各類(lèi)記載并代表一定權(quán)益的( B )。

  A.書(shū)面憑證

  B.法律憑證

  C.收入憑證

  D.資本憑證

  2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng),這是根據(jù)金融市場(chǎng)的( B )劃分的。

  A.交易的對(duì)象

  B.交易的性質(zhì)

  C.交易的期限

  D.交易的時(shí)間

  3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種,一種是交易所,證券的買(mǎi)主和賣(mài)主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易,另一種交易形式是( A )。

  A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

  B.有形市場(chǎng)

  C.第三市場(chǎng)

  D.第四市場(chǎng)

  4、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在( D )。

  A.紐約

  B.倫敦

  C.巴黎

  D.阿姆斯特丹

  5、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的( D )。

  A.上海證券交易所

  B.上海眾業(yè)公所

  C.上海華商證券交易所

  D.北平證券交易所

  6、中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化,其中發(fā)行制度的發(fā)展( B )。

  A.始終是審批制

  B.由審批制到核準(zhǔn)制

  C.始終是核準(zhǔn)制

  D.由核準(zhǔn)制到審批制

  7、為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量,中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了( A ),對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。

  A.股票發(fā)行審核委員會(huì)

  B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

  C.交易所監(jiān)督部

  D.證券登記機(jī)構(gòu)

  8、我國(guó)證券業(yè)中,行業(yè)性自律性組織是指( B )。

  A.證券交易所

  B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

  C.證監(jiān)會(huì)

  D.證券登記結(jié)算公司

  9、在我國(guó),證監(jiān)會(huì)屬于(B  )管轄。

  A.中國(guó)人民銀行

  B.國(guó)務(wù)院

  C.人大常委會(huì)

  D.國(guó)家主席

  10、公司破產(chǎn)后,對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是( D )。

  A.普通股票

  B.優(yōu)先股票

  C.銀行債權(quán)

  D.普通債權(quán)

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