51、 證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括( )。

　　A.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

　　B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

　　D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　52、 證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以( )。

　　A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

　　D.撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　53、 證券公司( )無(wú)須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

　　B.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更公司章程中的一般條款

　　D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　54、 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求不包括( )。

　　A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制

　　B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性

　　C.擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格

　　D.最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　55、 ( )是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

　　A.即時(shí)交付

　　B.集中交付

　　C.貨銀對(duì)付

　　D.貨銀交付

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　56、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(　　)的罰金。

　　A.1%-10%

　　B.1%-5%

　　C.5%-10%

　　D.10%以下

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　57、 ( )不屬于證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)。

　　A.籌集、管理和運(yùn)作基金

　　B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　58、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。

　　A.3萬(wàn)元以下

　　B.10萬(wàn)元以下

　　C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　59、 ( )不是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能。

　　A.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　B.對(duì)會(huì)員單位的自律管理

　　C.對(duì)從業(yè)人員的自律管理

　　D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　60、 證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為不包括( )。

　　A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)

　　B.對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券

　　C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

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