121、 保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　122、 到2009年年底，我國(guó)已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　123、 從資金的性質(zhì)看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　124、 封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　125、 ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　126、 設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于2億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　127、 管理費(fèi)通常采用從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除的方式收取，也可以向投資者收取。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　128、 主動(dòng)型基金是指力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金，通常又被稱為指數(shù)基金。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　129、 固定收入型基金的主要投資對(duì)象是國(guó)債和金融債券。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　130、 目前，按名義金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　131、 目前，我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品等都是金融遠(yuǎn)期合約的典型代表。()

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　132、 股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　133、根據(jù)持倉(cāng)限額和大戶報(bào)告制度規(guī)定，某一合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過10萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過該合約單邊總持倉(cāng)量的25%。(　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　134、 目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上18個(gè)月以下。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　135、 中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券;根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息等。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　136、 如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨，又擔(dān)心建倉(cāng)期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉(cāng)成本過高，也可以采取空頭套期保值。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　137、 實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券發(fā)行機(jī)構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　138、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比以低者為計(jì)算依據(jù)。(　　)

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　139、 發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　140、 股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在其后的120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于100萬(wàn)股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　相關(guān)推薦：

　　2014年證券從業(yè)資格考試題型分析及拿分技巧

　　2014證券從業(yè)《證券投資基金》章節(jié)要點(diǎn)解析匯總

　　2014證券從業(yè)考試全五科模擬試題及答案(73套)匯總