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　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)

　　1.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　2.通常，股票分割往往會(huì)導(dǎo)致股價(jià)(　　)。

　　A.上漲

　　B.下降

　　C.不變

　　D.急劇下降

　　3.指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與(　　)的選擇有密切關(guān)系。

　　A.成分股票

　　B.基礎(chǔ)指數(shù)

　　C.受托人

　　D.投資人

　　4.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨，下列論述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　　B.利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

　　C.通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來的利益

　　D.在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

　　5.由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于(　　)。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　D.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　6.下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.企業(yè)年金不得購買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品

　　B.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購

　　C.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資

　　D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

　　7.關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價(jià)格是否包含手續(xù)費(fèi)，下列說法正確的是(　　)。

　　A.兩者均包含

　　B.兩者都包含

　　C.前者不包含，后者包含

　　D.前者包含，后者不包含

　　8.金融期貨的主要交易制度不包括(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.分散交易制度

　　C.限倉制度

　　D.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則

　　9.只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是(　　)。

　　A.股票期權(quán)

　　B.股票指數(shù)期權(quán)

　　C.利率期權(quán)

　　D.貨幣期權(quán)

　　10.外國公司的股票在美國上市通常采用(　　)形式。

　　A.股票

　　B.存托憑證

　　C.認(rèn)股權(quán)證

　　D.股票期權(quán)

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