三、判斷題

　　1.A

　　[解析]略

　　2.A

　　[解析]債券的發(fā)行價格是指投資者認購新發(fā)行的債券實際支付的價格。債券的發(fā)行價格可以分為：平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。平價發(fā)行，即債券的發(fā)行價格與面值相等;折價發(fā)行，即債券以低于面值的價格發(fā)行;溢價發(fā)行，即債券以高于面值的價格發(fā)行。

　　3.A

　　[解析]略

　　4.A

　　[解析]股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金。

　　5.B

　　[解析]大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數(shù)計算，不計入當日行情，成交量在收盤后計入該證券的成交總量。

　　6.A

　　[解析]中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”。本題關(guān)于“兩個不變”的表述正確。

　　7.A

　　[解析]負債股息是股息收入的一種，是指公司通過建立一種負債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。

　　8.A

　　[解析]略

　　9.B

　　[解析]非系統(tǒng)風(fēng)險是指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險，它通常是由某一特殊的因素引起，與整個證券市場的價格不存在系統(tǒng)、全面的聯(lián)系，而只對個別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響。非系統(tǒng)風(fēng)險包括信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等。

　　10.A

　　[解析]核準制是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。實行核準制的目的在于證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。

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