三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得o.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.有價證券的主要形式是貨幣證券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，可以利用自有資本、營運資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.1987年9月，中國第一家專業(yè)證券公司——廈門特區(qū)證券公司成立。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.1998年4月，國務(wù)院證券委成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場監(jiān)管體制。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立，由中國證監(jiān)會受理有關(guān)申請。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.從理論上說，股票不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進(jìn)而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.現(xiàn)實中，由于配股價通常低于市場價格，配股上市之后可能導(dǎo)致股價下跌。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.股票的內(nèi)在價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.中央銀行可以通過采取再貼現(xiàn)政策手段提高再貼現(xiàn)率，收緊銀根，使資金供應(yīng)趨緊和市場利率提高，導(dǎo)致股票市場價格上升。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時所附的贖回條款，由公司出價贖回。股份公司對贖回的股票，可再次發(fā)行，無須注銷。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.紅籌股是指在中國境外注冊，在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.在實際經(jīng)濟(jì)活動中，債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：一是利息收入，二是資本損益，三是再投資收益。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.我國記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)三種情況。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.具有中國特色的地方政府債券是以公司債券的形式發(fā)行的。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券有兩種類型：一種是可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券;另一種是非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨立買賣的對象。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　21.1997年3月經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、國務(wù)院證券委員會發(fā)布《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》，我國上市公司開始發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購買者。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.1980年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.貨幣市場基金通常被認(rèn)為是高風(fēng)險的投資工具。(　　)

　　A.正確

　　B錯誤

　　26.保本基金是指通過采用投資組合保險技術(shù)，保證投資者在投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報的證券投資基金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.基金管理人開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，需遵守《關(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》，該規(guī)定從2009年5月5日起施行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.目前只有貨幣市場基金以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的基金產(chǎn)品收取基金銷售服務(wù)費。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計筍出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格尤其是計算封閉式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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